出自:证券投资基金

我国基金资产估值的责任人是基金托管人,基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。()
对绩效表现好坏的衡量涉及()的选择问题。
A:业绩计算时期
B:操作策略
C:风险水平
D:比较基准
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括()。
A:基金托管职责的履行情况
B:基金托管部门内部控制情况
C:基金交易情况
D:基金管理职责的履行情况
混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。()
债券基金常常被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分,其原因包括()。
A:债券基金以债券为主要投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力
B:债权基金的波动性通常要小于股票基金
C:收益风险适中
D:当债权基金与股票基金进行适当的组合时,能较好地分散投资风险
基金托管部门独立的()包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
A:清算系统
B:交割系统
C:安全监控系统
D:托管业务技术系统
道氏理论认为市场波动具有()趋势。
A:4种
B:3种
C:2种
D:1种
买入并持有策略是()的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A:动态
B:平衡型
C:消极型
D:积极型
1992年11月,中国境内第一家较为规范的投资基金()经中国人民银行总行批准正式设立。
A:武汉证券投资基金
B:淄博乡镇企业基金
C:深圳南山投资基金
D:富岛基金
当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A:0.1%,0.25%
B:0.25%,0.5%
C:0.5%,1%
D:0.25%,0.75%
QDI1基金只能以人民币、美元为计价货币募集。()
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
A:内部环境控制
B:销售业务流程控制
C:会计系统内部控制
D:监察稽核控制
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()
A:为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B:财务稳健、资信良好
C:最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D:实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币
表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。()
()反映了市场的利率期限结构,对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A:收益风险曲线
B:风险曲线
C:收益曲线
D:收益率曲线
证券组合管理的特点包括()。
A:投资的分散性
B:投资的集中性
C:风险与收益的匹配性
D:风险的最小化
基金合同中特别约定的事项包括()等方面的信息。
A:基金各当事人的权利义务
B:基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C:基金持有人大会
D:基金合同终止
我国开放式基金转托管业务的办理方式有()。
A:一步转托管
B:两步转托管
C:三步转托管
D:四步转托管
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A:最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B:有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C:主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于3000万元人民币
D:取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
()导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A:选择性偏差
B:保守性偏差
C:过度自信
D:心理偏差
在基金运作中引入基金托管人制度,有利于()。
A:基金财产的安全
B:基金财产的增值
C:投资者利益的保护
D:基金管理人利益的保护
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
在我国基金业的早期探索阶段,老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?()
A:缺乏普遍的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B:受地方政府要求服务地方经济需要的引导及当时境内证券市场狭小的限制,老基金大量投向产业部门成为直接投资基金
C:老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现的影响及贷款资产无法收回的困扰,资产质量普遍不高
D:老基金大都已负债累累、信誉低下
交易所有严格的交易时间,上海证券交易所的连续竞价时间包括()
A:15::00—15:30
B:9:30—11:30
C:13:00—15:00
D:12:00—13:00
证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场过度投机。()
股票型分类基金的A类份额根据基金合同的约定的()获得基准基金收益。
A:到期收益率
B:内含收益率
C:年化收益率
D:半年化收益率
开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的,基金管理人应当()。
A:支付现金
B:劝其转为基金份额
C:协商支付
D:不分配利润
()基金复核与基金会计账目的核对同时进行。
A:月末
B:季末
C:年中
D:年末
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配,通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
A:资产类别
B:财务风险
C:投资风险
D:资产风险
基金合同所包含的重要信息有()。
A:基金投资运作安排方面的信息
B:基金份额发售安排方面的信息
C:特别约定的事项
D:重大事项