出自:证券发行与承销

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。
认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A:净收入理论
B:净经营收入理论
C:传统折中理论
D:净经营理论
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（）
下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是（）。
A:在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
B:由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司
C:国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
D:在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人
在主板首次公开发行股票时，发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。
A:发行人的经营模式、产品或服务品种结构已经或者将发生重大变化，且其对盈利能力产生重大不利影响
B:发行人行业地位或所处行业经营环境将发生重大变化，且其对盈利能力产生重大不利影响
C:发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
D:发行人的主要供应商发生可能面临重要变化，发行人需要重新寻找供应商
并购重组委员会委员分为召集人组和专业组，其中专业组分为（）。
A:法律组
B:会计组
C:资产评估组
D:金融组
律师及其所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。（）
内部信用增级包括（）。
A:超额抵押
B:资产支持证券分层机构
C:信用证
D:担保
募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（）。
A:拟增资或收购的企业的基本情况及最近l年及l期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B:增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C:增资或收购前后持股比例及控制情况
D:增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系
通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。
A:充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:了解并选择具备资质的中介服务机构
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。（）
找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司价值的方法是（）。
A:现金流量法
B:可比公司价值定价法
C:账面价值法
D:重置成本法
除以下（）情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）。
A:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C:投资者在上市股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
对于购销商品、提供劳务等经常性关联交易，应分别披露（）的管理交易方名称、交易内容、交易金额等。
A:最近3年
B:最近5年
C:最近3年及1期
D:最近5年及1期
目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。
A:行政分配公开招标
B:承购包销公开招标
C:公开招标通过商业银行
D:承购包销行政分配
H股上市公司持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的30％。（）
战略投资完成后，上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书，需提交的文件不包括（）。
A:申请书
B:战略投资方案
C:保荐机构意见书（涉及定向发行）或法律意见书
D:证券登记结算机构出具的股份持有证明
可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A:赎回
B:回售
C:股份转换
D:债券偿还
公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A:10
B:20
C:50
D:100
在企业股份制改组过程中，企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。（）
首次公开发行股票，招股说明书摘要包括以下（）内容。
A:重大事项提示
B:声明
C:风险因素
D:发行时间安排
以下可以用来预防敌意收购的反收购措施是（）。
A:帕克曼式防御
B:降落伞计划
C:白衣骑士
D:焦土政策
投资者应该根据（）独立作出是否参与首次公开发行股票发行申购的决定。
A:自身经济实力
B:风险态度
C:投资经验
D:心理承受能力
如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A:1
B:2
C:3
D:4
企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。（）
商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。（）
上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。（）
金融债券定向发行的，经认购人同意可免予信用评级。（）
在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　）有关超额配售选择权的行使情况。
A:因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因
B:从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C:发行人本次发行股份总量
D:发行人本次筹资总金额
从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。
A:市场风险
B:流动性风险
C:系统性风险
D:非系统性风险
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