出自:证券交易

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A:配股公告日
B:配股公告日后一天
C:配股登记日
D:配股登记日后一天
工作地的接地电阻应小于（　）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（　）欧姆。
A:410
B:510
C:415
D:104
国债的折算率：（）
下列可以计入个人客户征信内容的资产范围的是（）。
A:商品房
B:家用电器
C:汽车
D:个人所投资企业的机器、厂房
具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A:净资产不低于人民币100万元
B:证券账户净资产不低于人民币30万元
C:相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D:最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；
未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。（）
《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。
A:金额
B:性质
C:类别
D:用途
会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。（）
上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。
A:4
B:5
C:6
D:7
我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（　）。
A:1990年4月底
B:2000年年初
C:2005年4月底
D:2007年年初
固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。
A:100，100
B:500，500
C:1000，1000
D:5000，5000
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。（）
下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A:只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
根据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（）
（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A:滚动交收
B:会计日交收
C:时点交收
D:定期交收
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）
自营业务的风险主要包括（）
A:合规风险
B:经营风险
C:市场风险
D:政策风险
假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A:5%
B:6%
C:7%
D:8%
证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A:承担赔偿责任
B:维护委托人的权益
C:严格按照委托人的要求办理委托事务
D:尽量使买卖双方按自己意愿成交
结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A:资金交收账户
B:银行账户
C:证券账户
D:结算账户
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）
内幕信息的知情人包括（）。
A:持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B:发行人的高级管理人员
C:发行人的董事
D:发行人的监事
结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）
某标的证券的折算率为60%，融资基准保证金比例为50%，则该标的证券融资保证金比例为（）
A:110%
B:90%
C:50%
D:40%
从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A:5000万元
B:3000万元
C:1亿元
D:2亿元
深圳证券交易所的债券交易以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。（）
投资者融券卖出股票所得资金（）：
A:可以自由支配
B:可以用来买入股票
C:除买券还券外，不得他用
D:可以转出信用资金账户
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。（　）
证券交易的竞价结果，不可能出现（　）。
A:全部成交
B:部分成交
C:不成交
D:推迟成交
关于上海证券交易所国债买断式回购交易的履约保证金制度，下列说法错误的是（　）。
A:融资方和融券方均应当按照一定比率缴纳履约金
B:履约金由中国结算上海分公司管理，在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用
C:履约金比率可根据市场情况调整，调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整
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