出自:证券基础知识

以下的（）是会员指证券交易所的最高权力机构
A:会员大会
B:理事会
C:董事会
D:检查委员会
金融期权按基础资产性质划分，包括（）。
A:金融期货合约期权
B:外币期权
C:股票期权
D:利率期权
何谓买入价、卖出价、成交价？
证券经营机构不再规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。
A:违法行为
B:欺诈客户行为
C:虚假陈述行为
D:操纵市场行为
下列对证券投资基金认识正确的是（）。
A:通过公开发售基金份额募集资金
B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C:基金与股票和债券一样，是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
D:与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A:优先股股东、债权人、普通股股东
B:债权人、优先股股东、普通股股东
C:优先股股东、普通股股东、债权人
D:普通股股东、债权人、优先股股东
ADR业务中涉及的关键机构包括（）。
A:基础证券的发行公司
B:存券银行
C:托管银行
D:中央存托公司
外汇风险从其产生的领域分析，大致分为（）汇率风险。
A:商业性
B:金融性
C:地区性
D:国际性
从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
A:7
B:8
C:9
D:10
何谓成交单位？
下列关于上档五连阴的说法，正确的是（）。
A:出现在上涨趋势中
B:由5根阴线组成，但大多为小阴线
C:先是拉出一根较有力度的阳线，接着连续出现5根并排阴线
D:以上都对
在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
A:股票股息
B:财产股息
C:负债股息
D:建业股息
如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为（）。
A:16万元
B:100万元
C:171.47万元
D:233.28万元
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。（）
下面不属于股利政策的是（）。
A:派现
B:送股
C:转增股本
D:资本公积金转增股本
仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币（）。
A:3000万元
B:5000万元
C:1亿元
D:2亿元
即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。（）
下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。
A:基金管理人不得将基金财产归入其固有财产
B:基金托管人可以将其固有财产归入基金财产
C:基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D:基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
基金帐册、会计报表和记录由（）来保管。
A:基金持有人
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金托管人
由对市场上全部投资对象同时产生影响的因素所导致的投资风险，被称为（）。
A:非系统风险
B:整体风险
C:系统风险
D:可避免风险
金融工具价格的变幻莫测，决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。（）
股指期货竞价交易连续竞价交易方式按照最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（）
法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。
A:警告
B:降职
C:撤销任职资格或者证券从业资格
D:停薪留职
债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（）
有下列（）行为的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市场禁入措施。 I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 II.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 III.配合查处违法行为有立功表现的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A:I、II、III、IV
B:I、II、IV
C:I、III、IV
D:I、II、III
2005年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产品的交易很活跃。（）
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A:资产保管
B:交易监督
C:信息披露
D:资金清算与会计核算
若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。
A:120
B:140
C:160
D:180
信用评级机构
下列关于指数型消极投资策略，说法正确的是（）。
A:试图预测股票市场的未来变化
B:该策略的核心思想是相信市场是无效的
C:试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
D:力图模拟市场构造投资组合，以取得与市场组合相一致的风险收益结果
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