出自:反洗钱

简述反洗钱非现场监管基本环节。
对于客户回访成功，但客户对回访内容没有全部给予肯定回复的保单，作为（）。
反洗钱领导小组各成员部门可根据部门（条线）反洗钱工作实际情况，向反洗钱工作办公室提议，并报（）同意后召开临时会议。
A:董事长
B:组长
C:行长
D:分管副行长
金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的（）等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。
A:组织构架
B:股权结构
C:经营规模
D:交易特点
简述金融情报机构的类型。
对以下临时冻结措施说法正确的有（）
A:客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
B:中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案
C:临时冻结期限为48小时，自金融机构接到《临时冻结通知书》之时起计算
D:金融机构解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知
为什么说《反洗钱法》中赋予中国人民银行临时冻结权极有必要？
金融机构及其工作人员发现其他交易金额，频率流向，性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。
A:中国反洗钱监测分析中心
B:公安机关
C:检查机关
D:国务院反洗钱行政主管部门
委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的（）措施。
在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括（）
A:调查可疑交易活动
B:可疑交易活动需要进一步核查
C:通过询问金融机构工作人员仍未达到了反洗钱调查的目的
D:经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
E:经调查组长批准
我国政府已签署并批准了下列哪些国际公约（）
A:《联合国机制非法贩运麻醉品和精神药物公约》
B:《联合国打击跨国有组织犯罪公约》
C:《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
D:《联合国反腐败公约》
对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时，金融机构仍应强化内部管理规程，识别客户身份。
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》，由中国人民银行或者其（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚。
A:省一级以上分支机构
B:地市中心支行以上分支机构
C:区一级支行以上机构
D:县（市）支行以上机构
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，（）客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A:检查
B:察看
C:审查
D:核对
金融机构识别或者重新识别客户采取措施包括要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、（）、向公安、工商行政管理等部门核实等措施。
A:侦查
B:协查
C:补正通知
D:实地查访
银行客户洗钱风险分类的参考指标中。以下哪些说法是正确的（）
A:客户因素包括个人客户和企业客户
B:个人客户的参考囡素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C:企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
D:被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素
对反洗钱内部控制有较大影响的因素不包括（）。
A:企业合规文化
B:高级管理层的管理风格
C:高级管理层的风险意识
D:高级管理层的心理素质
中国人民银行的工作人员和各金融机构不得向任何单位或个人泄露可疑支付交易信息但法律另有规定的除外，违反者给予（）
A:开除
B:记过
C:警告
D:行政处分
金融机构应当保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的什么识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息?
反洗钱检查组应确定一名（），在检查组长领导下负责检查工作的具体实施。
A:检查人
B:综合员
C:主查人
D:副组长
单笔或者当日累计人民币交易（）元以上或者外币交易等值（）美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，银行应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
A:5万，5000
B:10万，1万
C:5万，1万
D:50万，5万
中华人民共和国境内的金融机构和在金融机构开立个人存款账户的个人，应当遵守（）。
A:个人存款管理办法
B:储蓄管理条例
C:个人存款账户实名制规定
D:个人存款账户身份识别
反洗钱现场检查生效的条件有哪些？
在反洗钱调查中，不能采取下列哪种调查方式？（）
A:现场调查
B:书面调查
C:综合调查
D:直接向被调查对象调查
刑法规定的洗钱行为主要指:（）
A:提供资金账户
B:协助将财产转化为现金、金融票据、有价证券
C:通过转账或其他结算方式协助资金转移的
D:协助将资金汇往境外的
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，谁可对该金融机构做出行政处罚？
（）负责组织安排与实施总行组织的反洗钱岗位资格考试。
A:分行人力资源部
B:总行人力资源部
C:总行会计部
D:分行会计部
下列哪家公司的交易只属于大额交易不属于可疑交易（）
A:甲公司用于境外投资的购汇人民币资金800万全部是从其他公司转入
B:乙公司的外汇账户收到境外进口商1000万美元的汇入款，超过当期的出口金额
C:丙公司资本金账户共收到外方投资500万美元，超过批准的300万美元投资金额，该款项是从无关联企业的第三国汇入
D:丁公司提前向银行归还贷款1000万元人民币，与其财务状况明显不符
对可疑交易标准进行明确规定的是（）
A:《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布）
B:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年第2号发布）
C:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布）
D:《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的（）可疑，属于可疑交易情形。
A:金额
B:币种
C:来源和用途
D:交易笔数
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