出自:期货法律法规

发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
A:变更公司章程
B:作出终止业务等重大决议
C:任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D:被有权机关立案调查或者采取强制措施
有关期货交易之公告，以下何者为是？（）
A:期货交易种类目前系由行政院公告
B:期货交易所系由主管机关证期会公告
C:目前已公告五大类期货交易种类
D:以上皆是
连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。 在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么？（）
A:处10万元以上50万元以下的罚款
B:处8万元以上10万元以下的罚款
C:处8万元以上30万元以下的罚款
D:处10万元以上30万元以下的罚款
期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。（）
推荐人应当了解拟任人的（）等情况，承诺推荐内容的真实性。
A:个人品行
B:遵纪守法
C:从业经历
D:业务水平
证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。
A:经营场所显著位置
B:网站
C:证监会网站
D:证监会派出机构
期货交易所向会员收取的保证金，所有权属于（）。
A:会员
B:交易所
C:巾国期货业孙会
D:期货公司
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（）
期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A:参加岗前培训并通过考核
B:具有金融领域相关工作经验
C:由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D:具有大学本科以上学历
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）
A:未按规定履行职责
B:擅离职守.造成严重后果
C:未按规定参加业务
D:违规兼职或者未按规定报告兼职情况
下列用语的含义正确的有（）。
A:资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B:资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金
C:负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益
D:负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日，李某买入大豆期货合约100手，当天大豆期货价格大幅下跌，造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知李某追加保证金。但是，李某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）
A:在李某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸
B:要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸
C:可以强行平仓，也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，同时要保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓
D:强行平仓
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A:交易保证金
B:结算准备金
C:结算担保金
D:交易准备金
某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（）。
A:挪用公款罪
B:挪用资金罪
C:徇私舞弊罪
D:为亲友非法牟利罪
某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。
A:该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B:该期货公司注册资本不符合法律规定
C:该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
D:该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A:商业秘密
B:历史记录
C:个人隐私
D:合法权益
自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，可以由他人替代。（）
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
投资者在申请开立股指期货时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。
A:一年内
B:两年内
C:三年内
D:四年内
关于期货交易所，下列说法错误的是（）。
A:以营利为目的
B:按其章程的规定实行自律管理
C:以其全部财产承担民事责任
D:期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
期货公司申请设立分支机构，申请日前（）个月符合风险监管指标标准。
A:1
B:2
C:3
D:5
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。
A:10万元以下的罚款
B:直接开除的处分
C:10万元以上50万元以下的罚款
D:降级直至开除的纪律处分
股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。
A:15天
B:20天
C:1个月
D:3个月
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业卧会不以摄利为目的，无需缴纳会员费。（　）
期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A:3万元以下
B:3万元以上5万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:10万元以上20万元以下
中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A:120％
B:130％
C:150％
D:160％
公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。（）
依据《期货交易管理条例》规定，指定交割仓库的是（　）。
A:中国证监会
B:期货交易所
C:期货公司
D:客户
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题： 如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。
A:不能通过
B:可以通过
C:可以通过，但必须补充一些材料
D:不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
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