出自:证券投资基金

ETF实行～级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在外。（）
基金（）对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处。
A:份额持有人
B:监管机构
C:结算机构
D:注册登记机构
开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。
A:公开披露
B:内幕
C:历史
D:财务
技术系统可能出现的风险点有（）等。
A:没有严格按流程操作
B:基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C:软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D:录音、录像系统故障
多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
A:1次
B:2次
C:3次
D:5次
LOF每15秒提供一个基金净值报价。（）
基金募集期限届满，开放式基金满足以下（）的要求。
A:基金募集份额总额不少于2亿份
B:基金募集金额不少于2亿元人民币
C:基金份额持有人的人数不少于300人
D:基金份额持有人的人数不少于1000人
基本分析是在否定弱式有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。（）
APT揭示了（）。
A:均衡价格形成的套利驱动机制
B:均衡价格的决定因素
C:均衡价格的变化方向
D:均衡价格的历史数据
债券的价格与市场利率变动关系是（）。
A:正方向变动
B:反方向变动
C:无关
D:随机
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。
A:委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B:能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C:委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D:能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
A:传销队伍
B:分销队伍
C:代销队伍
D:直销队伍
（）考虑的是总风险。
A:标准普尔指数
B:詹森指数
C:特雷诺指数
D:夏普指数
年度报告中基金净值表披露要求有（）。
A:列表显示过往3个月、6个月、1年、3年、5年、自基金合同生效起至今基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
B:折线图显示基金自合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较
C:列表显示本季度基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益率的比较
D:柱状图显示基金过往5年(成立不满5年的，图示基金自合同生效以来)每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较
基金经理应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。
A:10
B:20
C:30
D:60
下列公式正确的是（）。
A:净认购金额=认购金额／（1+认购费率）
B:净认购金额=认购金额／（1-认购费率）
C:认购费用=净认购金额／认购费率
D:认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
基金产品与股票债券等股权债权类投资工具的差异体现在（）。
A:反映的经济关系不同
B:所筹集资金的投向不同
C:投资收益与风险大小不同
D:信息披露程度不同
积极的股票风格管理中对前景不妙的股票降低权重，前景良好的股票增加权重。（）
若外币相对于本币升值，债券投资带来的现金流不能兑换到更多的本币，从而不利于债券投资者提高其收益率。（）
除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的（）；同时，应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。
A:10%，25%
B:5%，25%
C:10%，30%
D:5%，30%
权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。
A:权证上市数量X行权比例X担保系数/行权价格
B:权证上市数量X行权价格X行权比例X担保系数
C:权证上市数量X行权价格X行权比例/担保系数
D:权证上市数量X行政比例X担保系数
下列属于债券组合管理中跟踪误差来源的是（）。
A:建立指数化组合的交易成本
B:指数化组合的组成与指数组成的区别
C:建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差
D:建立指数化组合的时间点与指数组成债券的到期期限不协调
（）证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。
A:增长型
B:混合型
C:货币市场型
D:收入型
基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担（）。
A:刑事赔偿责任
B:主要赔偿责任
C:连带赔偿责任
D:不承担责任
对不存在活跃市场的投资品种进行估值（）。
A:应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B:运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C:采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D:应通过定期校验，确保估值技术的有效性
当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A:基金托管人
B:监管机构
C:基金管理人
D:证券交易所
（）是基金市场建立和发展的基础。
A:风险管理
B:日常监督
C:信息披露
D:权责分明
恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（）
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）
申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。（）。
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