出自:证券发行与承销

在（）中，独立董事应占多数并担任召集人。
A:战略委员会
B:审计委员会
C:提名委员会
D:薪酬与考核委员会
保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。（）
受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。
A:有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责
B:具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员
C:具备安全高效的清算、交割系统
D:最近2年没有重大违法违规行为
美国证券交易委员会（SEC）及中国香港联交所批准全方位宣传之前，不能宣传（尤其在美国）公司改组上市方面的实质性内容。（）
外资股发行的招股说明书可以采取的形式有（）。
A:招股索引
B:招股启事
C:招股章程
D:信息备忘录
国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。
A:全部网上定价发行
B:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
股份有限公司减少资本的公式主要有（）。
A:减少股份数额
B:减少每股面值
C:同时减少股份数额和每股面值
D:增加股份数额
并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。（）
可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。（）
信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）
中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起（）内决定是否受理申请。
A:3日+
B:3个工作日
C:5日
D:5个工作日
发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A:200
B:500
C:800
D:1000
保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A:3日
B:3个工作日
C:5日
D:5个工作日
按照并购双方的行业关系不同，并购可分为（）
A:纵向并购
B:横向并购
C:混合并购
D:协议并购
接受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款（）个月后，可再转让其所购股份。
A:12
B:24
C:36
D:48
在上市公司股东大会的特别规定中，股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，公司（）应当出席。
A:全体董事
B:全体监事
C:全体董事会秘书
D:全体独立董事
在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。
A:公司内部自由资金
B:银行贷款筹资
C:股票筹资
D:债券筹资
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A:最近半年
B:最近1年
C:最近2年
D:最近3年
净收入理论假定：当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化。（）
股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的l/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。（）
发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A:“董事会声明与发行人提示”
B:“风险因素”
C:“招股说明书概览”
D:“发行人的基本情况”
财务顾问根据规定，对相关并购重组申请事项出具专业意见的，应将《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。（）
主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
发行人对披露的风险因素可使用的披露方式包括（）。
A:定量分析
B:定性描述
C:简要提及
D:比较分析
纵向收购的目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿元人民币。（）
经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（）。
A:半年
B:1年
C:2年
D:3年
申请发行可交换公司债券应满足本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30％。（）
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A:证券经纪
B:证券自营
C:证券资产管理
D:融资融券等业务
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。
A:实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
B:具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
C:具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
D:具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人
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