出自:证券交易

证券账户管理包括（）。
A:证券账户的开立、挂失补办
B:证券账户注册资料查询与变更
C:证券账户合并与注销
D:非交易过户
证券交易所会员应当设会员代表（　）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A:1
B:2
C:3
D:4
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（）。
A:真实性
B:准确性
C:及时性
D:完整性
某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A:200
B:150
C:100
D:400
下列关于交易单元的表述，正确的是（）。
A:交易单元是交易权限的技术载体
B:交易单元是交易权限的信息载体
C:交易单元是业务权限的技术载体
D:交易单元是业务权限的信息载体
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。
A:印花税、经手费
B:监管规费
C:投资者应收的现金分红、利息
D:转让限售股应缴纳的个人所得税
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。（）
证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上
A:6个月
B:1年
C:2年
D:3年
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。
A:已在营业部开立的普通证券账户
B:已在营业部开立的普通资金账户
C:住址证明
D:融资融券担保品证明
担保证券涉及投票权行使时，应当由（）
A:证券公司可自行放弃投票
B:证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）现场进行投票
C:证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票
D:证券公司根据自己的意愿直接进行投票
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（　）%。
A:5
B:10
C:15
D:20
证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。
A:种类
B:数量
C:价格
D:相应的变动情况
证券回购二次清算的步骤包括（　）。
A:回购初始交易当日的清算
B:回购初始交易次日的清算
C:回购到期日的清算
D:回购到期日的清算
E:回购到期日前一日的清算
清算和交收两个过程统称为（）。
A:清收
B:结算
C:交割
D:轧计
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A:转融通专用证券账户
B:转融通担保证券账户
C:转融通证券交收账户
D:转融通资金交收账户
证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）
证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立（　）。
A:融券专用证券账户
B:融资专用资金账户
C:客户信用交易担保资金账户
D:信用交易证券交收账户
证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A:3‰
B:5‰
C:7‰
D:10‰
我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（）。
A:价格无限制
B:上一交易日收盘价
C:最新成交价
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A:5
B:10
C:15
D:30
我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A:过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B:过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C:过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D:过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
上海证券交易所目前系列指数包括（）。
A:成分指数
B:综合指数
C:行业指数
D:策略指数
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
A:公司合规总监出具的专项合规意见
B:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。（）
场内交易和场外交易的主要区别在于（）。
A:风险性
B:公开性
C:组织性
D:集中性
下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。
A:已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
B:客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C:将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D:经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
证券公司可以自营所主（代）办公司的股份。（）
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