出自:证券基础知识

（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A:法律手段
B:经济手段
C:行政手段
D:市场手段
证券的法律特征是指__________（）
A:它是依法订立的一种合约
B:它须依法审批才能发行
C:各国都制定相关的证券法律法规
D:反映的是某种法律行为的结果
决定债券片面利率时无须考虑（）
A:投资者的接受程度
B:债券的信用级别
C:利息的支付方式和计息方式
D:股票市场的平均价格水平
申请设立期货公司，要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A:1
B:2
C:3
D:5
量价（）表现在量价关系充分反映了多空双方对市场的认可程度和交易心理状态。
A:功能性
B:相互性
C:完整性
D:市场性
主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）
A:股票基金
B:债券基金
C:债权基金
D:货币市场基金
债券代表的权利有（）。
A:债权
B:资产所有权
C:直接支配财产权
D:债券投资者权利
证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。
有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。
A:公司的注册资本多少
B:公司是否具有法人资格
C:股东享有的权力
D:公司是否发行股份
（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A:基金托管人
B:基金管理人
C:基金份额持有人
D:基金营销人员
证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。
“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
A:本国以外的亚洲市场
B:中国境内
C:亚洲市场
D:全球
为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，我国一些机构制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期黉开户和相关交易。这些机构不包括（）。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:证券业协会
D:中国金融期货交易所
（）指心理群体具有极高的形象想象力，也极易接受形象思维方式的影响。心理群体善于理解“图象化”的建议，并以此作为自己的行动目标。
A:表象化
B:生动化
C:多样化
D:形象化
何谓平仓、补仓、斩仓？
期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A:国务院证券监督管理机构
B:国务院期货监督管理机构
C:证券业协会
D:期货业协会
按照发行本位分类，国债可以分为（）
A:赤字国债
B:实物国债
C:特种国债
D:货币国债
股票投资中，基本分析的目的是（）。
A:明确股票价值
B:分析证券行业形势
C:判断现行股价高低
D:预测股价的中短期变动
在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。（）
股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。（）
证券市场的三公原则是（）。
A:公开、公平、公正
B:公开、公信、公正
C:公开、公平、公信
D:公信、公平、公正
从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种（）
A:隶属于保险公司的基金管理公司
B:隶属于商业银行的基金管理公司
C:由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D:独立存在、私人持股的基金管理公司
E:由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
（）通常又被称作指数基金。
A:主动型基金
B:被动型基金
C:ETF
D:LOF
台湾证券交易所目前发面的股价指数中，较有代表性指数（）。
A:发行量加权股价指数
B:未含金融股发行量加权股价指数
C:未含电子股发行量加权股价指数
D:22种产业分类股价指数
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
A:禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度
基金管理公司是以（）为经营宗旨。
A:取信于市场、取信于社会”
B:利益公平、信息透明
C:信誉可靠、责任到位
D:利益公平、信誉可靠
下列关于证券发行市场的论述，正确的是（）。
A:证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B:证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C:证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D:证券发行市场是交易市场的基础和前提
债券是一种的（）凭证。
A:债权债务
B:所有权、使用权
C:设权
D:转让权
债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券（　）
A:性质
B:对象
C:目的
D:主体
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