出自:基金从业资格

下列各项对CAPM的理解正确的是（）。
A:CAPM可以解释证券的全部收益
B:CAPM属于规范经济学的范畴
C:CAPM在推导时不需要任何假设条件
D:CAPM可以用来评价基金的业绩
下列有关银行间债券市场的交易制度的说法错误的是（）。
A:银行间债券市场的交易制度包括：公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度
B:公开市场一级交易商制度主要为了配合中国人民银行货币政策目标的实现
C:做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，单向报价并在该价位上接受投资者的卖出要求，以其自有资金与投资者进行交易的制度
D:结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度
（）主要投资于各种金融衍生工具，承担高风险，追求高收益。
A:证券投资基金
B:私募股权基金
C:风险投资基金
D:对冲基金
（）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。
A:基金账户
B:银行存款账户
C:结算备付金账户
D:基金销售结算专用账户
关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。
A:基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B:基金评价的方法应当保密
C:评价的结果应当定期更新
D:过往的评价结果应当作为历史保存
（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。
A:上行风险
B:下行风险
C:预期风险
D:风险敞口
关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。
A:托管基金财产
B:管理基金资产
C:转让其持有的基金份额
D:查阅全部基金投资资料
下列说法错误的是（）。
A:股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
B:投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
C:股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务。
D:同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
基金募集期限自（）起计算。
A:基金份额发售前2天
B:基金份额发售之日
C:基金份额发售前1天
D:基金份额发售第2天
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A:50%
B:30%
C:20%
D:10%
用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括（）。
A:预测目标企业价值
B:选定相当数量的可比案例或参照企业
C:分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业
D:在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间
（）只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券。
A:一般经纪人
B:特殊经纪人
C:综合经纪人
D:管理人
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。
A:专业性原则
B:指导性原则
C:协调性原则
D:客观性原则
我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循（　）原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A:连续性
B:有效性
C:审慎性
D:公平性
私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。
A:禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字
B:禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C:禁止恶意贬低同行
D:可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用"业绩最佳"、"规模最大"等相关措辞
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入（）。
A:诚信档案
B:违约档案
C:自律档案
D:处罚档案
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A:5％
B:8％
C:10％
D:20％
2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。
A:公司型
B:契约型
C:合伙型
D:私募型
下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
集合投资的优点是（）。
A:强化监管
B:具有规模优势
C:收益稳定
D:风险固定
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
QDII是（）的首字母缩写。
A:合格的境内机构投资者
B:合格的境外机构投资者
C:境内机构投资者
D:境外机构投资者
基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括（）。
A:良好的客服形象
B:良好的技术
C:良好的客户关系
D:良好的客户体验
当前基金客户中，（）的有效账户数比重最高。
A:个人投资者
B:机构投资者
C:保险资金
D:住房公积金
QDII基金份额的认购程序不包括（）。
A:开户
B:认购
C:申请
D:确认
国际上，基金起源于19世纪60年代的（）
A:美国
B:英国
C:日本
D:法国
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅲ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ
境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于（）的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业。
A:境内
B:境外
C:中国
D:日本
关于基金募集的相关描述，错误的是（）。
A:基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
B:基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
C:基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料
D:基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额
有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。
A:1/2
B:1/3
C:3/4
D:2/3
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