出自:期货法律法规

2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A:任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B:任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C:任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D:鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。（）
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。
A:仅指会员单位
B:仅指期货从业人员
C:既包括会员单位，也包括期货从业人员
D:既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）
期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。（　）
期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：（）
A:财政部
B:行政院
C:中央银行
D:证券暨期货管理委员会
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B:具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C:通过中国证监会认可的资质测试
D:具有大学专科以上学历
下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？（）
A:对期货交易人作获利之保证
B:与期货交易人约定分享利益或共同承担损失
C:利用期货交易人账户或名义为自己从事交易
D:以上皆是
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，（）应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
A:中国金融期货交易所
B:中国期货保证金监控中心公司
C:中国期货业协会
D:国务院期货监督管理机构派出机构
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
A:挪用客户保证金
B:未能有限控制投资风险
C:从事期货自营业务
D:为股东提供融资
期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守《期货公司金融期货结算业务试行办法》。（）
小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A:违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B:正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C:正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D:正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。
A:不构成犯罪
B:构成内幕交易罪
C:构成泄露内幕信息罪
D:构成侵犯商业秘密罪
在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。
A:以本人的年收入证明文件为准
B:以近1个月的金融类资产证明文件为准
C:应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D:可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）
某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下（）不是对该单位的合理处罚方式。
A:由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
B:暂停其境外期货交易
C:对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D:直接开除主要负责人员
（）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
A:持仓量
B:持仓限额
C:仓单
D:平仓
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
A:公司员工近亲属持仓报告制度
B:公司治理和内部控制制度
C:公司风险监管指标管理制度
D:公司客户保证金安全存管制度
期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。
A:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C:以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
（）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
A:证券业协会
B:期货公司会员单位
C:证券交易所
D:财政部
停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）
期货交易活动实行（）的原则。
A:公开
B:公平
C:公正
D:投资者投资决策自主、投资风险自担
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
A:身份
B:性别
C:年龄
D:籍贯
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。
A:2009年2月8日
B:2009年10月8日
C:2010年2月8日
D:2009年10月8日
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。
A:防范和隔离风险
B:促进期货市场积极稳妥发展
C:促进证券市场积极稳妥发展
D:促进资本市场积极稳妥发展
（）应当对期货从业人员的报告行为保密。
A:证监会和协会
B:交易所和证监会
C:协会和交易所
D:交易所和协会
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。（）
金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。
A:基金管理公司
B:合格境外机构投资者
C:证券公司
D:外资企业
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