出自:证券投资基金

研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（）等。
A:上市公司分析报告
B:宏观经济分析报告
C:行业分析报告
D:证券市场行情报告
（）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
A:人员推销
B:营业推广
C:广告促销
D:公共关系
为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告的扉页就以下（）方面做出提示。
A:管理人和托管人的披露责任
B:管理人管理和运用基金资产的原则
C:投资风险提示
D:年度报告中注册会计师出具非标准无法表示意见的提示
基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（）
（）是债券收益率的构成因素。
A:息票利率
B:再投资利率
C:无风险收益率
D:未来到期收益率
证券投资基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低，或者说基金交易价格的核心是基金费用的高低。（）
保管好（）是保证基金安全的前提。
A:基金合同
B:基金印章
C:基金的开户资料
D:实物证券的凭证
不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合，一个只关心风险的投资者将选取（）作为最佳组合。
A:最小方差组合
B:最大方差组合
C:最高收益率组合
D:适合自己风险承受力的组合
基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，可将调查结果作为是否选择对方进行合作或向投资人推介的重要依据。（）
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。
A:1人，1/3
B:2人，1/4
C:3人，1/3
D:3人，1/2
（）可以按照法规规定进行股指期货交易。
A:股票基金
B:混合基金
C:保本基金
D:货币市场基金
托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。
A:法律法规
B:技术系统
C:人工手段
D:员工自律
对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。
A:保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证
B:保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证
C:保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间
D:保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失
相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。
A:更小
B:更大
C:平稳
D:复杂
积极型和消极型股票投资组合策略在（）方面都有各自不同的特点。
A:构建投资组合
B:宣传营销
C:运作检测
D:价格变化
开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（）等实现。
A:邮寄
B:电话
C:银行现场销售
D:直销队伍
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、叵购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单力盖公司业务章后发送基金托管人。（）
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A:每月，每周
B:每周，每个工作日
C:每周，每月
D:每日，每日
OTC交易的衍生工具的特点是（） 
A:通过各种通讯方式进行交易
B:通过交易所进行交易
C:实行集中的、一对多交易
D:实行分散的、一对一交易
消极的债券组合管理者通常把市场价格看作（）。
A:均衡交易价格
B:非均衡交易价格
C:价格被高估
D:价格被低估
从一只基金赎回份额，我们称之为"（）"。
A:转出
B:转入
C:过户
D:冻结
在同一风险水平下能够使期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率水平下风险（）的资产组合共同形成了有效市场前沿线。
A:最小化，最大化
B:最大化，最大化
C:最大化，最小化
D:最小化，最小化
ETF的基金合同成效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程叫EFT（）。
A:申购阶段
B:赎回阶段
C:登记阶段
D:建仓阶段
基金销售宣传的内容必须真实、准确，并需符合的规定有（）。
A:不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B:不得登载单位或者个人的推荐性文字
C:应对基金的证券投资业绩进行预测
D:不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金
影响投资决策的（）主要有心理上的和个人自身的因素。
A:外在因素
B:内在因素
C:个人因素
D:社会因素
基金获准上市的，应在上市日前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A:2
B:3
C:5
D:7
封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0．01元发售费用的方式加以确定。（）
概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。
A:保守型管理
B:积极型管理
C:激进型管理
D:消极型管理
关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。
A:对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B:对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
C:目前印花税暂免征收
D:对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
个人的生命周期进入工作稳固期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。
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