出自:证券发行与承销

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（）
设立离岸控股公司的目的主要是（）和安排推出方式。
A:离岸控股
B:合理避税
C:控制成本
D:扩大经营
规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的相互（）。
A:衔接
B:包含
C:分离
D:印证
2008年8月14日中国证监会审议通过（），自2008年12月1日起施行。
A:《证券发行上市保荐业务管理办法》
B:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C:《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D:《股票发售与认购办法》
企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资。（）
当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。
A:国务院
B:主承销商
C:中国证监会
D:中国证券业协会
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。
A:监管谈话
B:责令进行业务学习
C:出具警示函
D:认定为不适当人选
向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循（）原则。
A:防止国有资产流失
B:符合国家产业政策要求
C:坚持“三公”原则
D:维护证券市场秩序
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（　）股。
A:1
B:10
C:100
D:1000
公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A:15%
B:10%
C:5%
D:1%
国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。
A:短期投资者
B:长期投资者
C:金融投资者
D:保守投资者
公司收购按支付方式可以划分为（）。
A:用现金购买资产
B:用现金购买股票
C:用股票购买资产
D:用股票交换股票
公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负有返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（）
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）
向银行借款享受了财务杠杆利益，但是由于存在还本付息的义务，加重了公司的财务负担，因此风险较高。（）
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分
A:5；5
B:1；3
C:1；6
D:1；2
定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书，并在中国证监会指定的媒体发布公告。（）
保险、银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时，还需向中国保监会、中国人民银行提交相关材料。（）
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）
参与公司收购的成员，不包括（）。
A:公司高层管理人员
B:投资银行家
C:律师
D:资产评估师
专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以“未发现”等类似的消极意见代替复核结论。专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前2个月送至中国证监会。（）
（）依法审核发行人的股票发行申请文件。
A:股票发行审核委员会
B:证券交易所
C:中国证监会
D:中国证监会派出机构
在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。（）
以下不缴纳营业税的是（）。
A:受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
B:贷款服务机构取得的服务费收入
C:受托机构取得的信托报酬
D:非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得差价收入
股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。
A:3
B:6
C:9
D:12
内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。
A:20%
B:30%
C:35%
D:50%
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进人股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。（）
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A:1/2
B:1/3
C:2/3
D:全票
发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。
外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（）
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