出自:证券基础知识

《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________（）
A:银行
B:证券公司
C:保险公司
D:财务公司
下列说法中哪些说法符合金融期货交易制度中的限仓原则（）。
A:总量限仓与比例限仓相分离
B:总量限仓与比例限仓相结合
C:相反方向头寸可抵消
D:相反方向头寸不可抵消
催促行情
根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。
A:A股交易
B:B股交易
C:债券交易
D:基金交易
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。
A:证券监督管理机构
B:财政部管理机构
C:中国银监会审批机构
D:中国证监会审批机构
认股权证的认购期限一般为（）。
A:２-１０年
B:３-１０年
C:两周到３０天
D:两周到６０天
下面关于股利政策的阐述正确的是（）。
A:股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B:分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C:送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D:在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
波动率越大，股价上升、下降的概率越大，预期变动的幅度也越大，认购和认沽期权价值越小。
关于风险与收益的关系描述正确的是（）。
A:在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B:风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C:美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D:预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
简单算术股价平均数（）。
A:是以样本股每日最高价之和除以样本数
B:是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C:在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D:考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向（）收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。
A:原始受益人
B:特定目的机构
C:承销人
D:证券化产品投资者
普通股票的功能是（）。
A:筹资功能
B:投资功能
C:投机功能
D:保值功能
按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券一般来说，期限较长的债券，（），票面利率应该定得高一些。
A:流动性强，风险相对较小
B:流动性强，风险相对较大
C:流动性差，风险相对较小
D:流动性差，风险相对较大
下列关于上证成分股指数的说法正确的有（）。
A:选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标
B:设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C:依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10％
D:共有180只样本股
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。
A:单位
B:自然人
C:复杂客体
D:简单客体
利率期限结构的完全预期理论认为（）
A:流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿
B:远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值
C:市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上
D:利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降
当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达维持保证金水平.
从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A:期货业协会
B:银监会
C:国务院期货监督管理机构
D:人民银行
根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投 资基金
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A:0．5%
B:1%
C:3%
D:5%
下降覆盖线出现在（）中，由（）跟K线构成。
A:上升；3
B:上升；4
C:下跌；3
D:下跌；4
债券柜台交易市场的特点有（）。
A:为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
B:场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
C:有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
D:促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
基金管理人的义务包括（）等。
A:遵守基金契约
B:接受基金托管人的监督
C:委托第三人管理和运用基金资产
D:召集基金份额持有人大会
关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（）。
A:可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资
B:发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
C:发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
D:所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
一般在股票现货市场和股票指数期货市场作（）的操作就可以抵消股市系统性风险。
A:相同
B:相反
C:并行
D:分散
证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。
中证指数有限公司于2007开始发布中证100指数。（）
以股东个人的财力、能力和信誉作为信用基础的公司是（）。
A:资合公司
B:人合公司
C:人合兼资合公司
D:股份有限公司
关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。
A:能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B:无法消除市场的系统风险
C:证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D:投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
首页 <上一页 37 38 39 40 41 下一页> 尾页