出自:平安银行

批量开卡尽调要求正确的有（）
A:平安银行一名客户经理上门
B:确认开卡员工与单位签有劳动合同
C:客户经理在单位门楣或有企业LOGO背景下与单位认识负责人合影
D:客户经理与单位办公场所共同合影
境外机构是指在境外合法注册成立的机构，含港、澳、台地区。
一级分行运营管理部（）至少对分行（包括二级分行）大库、尾箱的有价单证及重要空白凭证进行一次全面检查，检查尽量安排在节假日前或后。
A:每日
B:每周
C:每月
D:每季
查库通知书专夹保管，保管期限（）年，有查库记录的登记簿保管期限至少（）年。
A:3、5
B:5、5
C:10、5
D:15、10
对可疑或销户金额在（）以上的个人账户代理销户，营业网点需通过被代理人预留电话与被代理人联系核实，核实无误后方可办理。
A:5万元（不含）
B:5万元（含）
C:10万元（不含）
D:10万元（含）
调整电子商业承兑汇票签发额度上限的流程（）。
A:客户提交相关申请资料，运营人员即可办理；
B:无须客户提交申请资料，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；
C:客户提交相关申请资料后，由客户经理直接发起EOA申请，运营人员凭签报办理；
D:对于符合资质认定条件的客户，客户需提交申请资料至柜面，由运营人员评估额度后，再由客户经理发起EOA申请，经分行相关部门审批同意后办理。
冻结时已经调整客户洗钱风险等级，冻结期间有权机关因为同一案件进行了续冻时，仍需再次调整洗钱风险等级。
对境外机构在办理单位银行账户开户、变理、销户等业务过程中，需按照国家反洗钱法律法规和平安银行反洗钱规章制度做好（）等反洗钱工作。
A:客户身份识别
B:大额交易报告
C:可疑交易报告
D:客户身份资料
E:交易记录保存
客户身份初次识别范围（）
A:以开立账户等方式与客户建立业务关系
B:为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
C:提示客户更新资料信息
D:关注客户
已在我*行开立银行结算账户的客户，申请开立定期账户（预留印鉴与已开立结算账户相同）所需资料有（）。
A:人民币单位定期/通知存款申请表
B:经办人身份证原件及复印件
C:法定代表人授权委托书
D:法人身份证原件及复印件
个人理财产品销售文件应当载明收取（）等相关收费项目、收费条件、收费标准和收费方式。
A:销售费
B:托管费
C:投资管理费
D:账户管理费
境外机构银行结算账户的开销户信息、基本信息变更、余额信息以及其涉及的境外主体之间资金划转信息等需按有关规定及时报送（）系统。
A:人民银行结算账户管理系统
B:人民币跨境收付信息管理系统
C:国际收支申报
D:国家外汇管理局系统
外国公民的有效身份证件为：（）
A:护照
B:外国人永久居留身份证
C:使领馆人员身份证件
D:外国居民身份证
关于开立同业银行结算账户查询查复说法错误的是（）。
A:开立活期账户需要进行查询；
B:开立定期账户不需要进行查询
C:查询对象为存款银行的总行
D:被查询银行只能回复“我*行同意开立该账户”或“我*行未同意开立该账户”
下列单位客户可以申请开立异地银行结算账户（）
A:营业执照注册地与经营地不在同一行政区域（跨省、市、县）需要开立基本存款账户的
B:办理异地借款和其他结算需要开立一般存款账户的
C:单位客户因附属的非独立核算单位或派出机构发生的收入汇缴或业务支出需要开立专用存款账户的
D:异地临时经营活动需要开立临时存款账户的
E:建筑施工及安装单位企业在本地承建项目开立异地临时存款账户的
存款人可以通过致电银行客服、网银、口袋银行自助等方式，申请办理卡折的口头挂失进行临时支付，口头挂失后止付状态长期有效，需存款人及时到网点办理书面挂失或解除挂失手续。
有价单证及重要空白凭证登记簿、销毁清单等作为（）妥善保管。
A:现金
B:重要物品
C:运营档案
D:贵金属
运营人员在对二手楼交易资金监管协议（印刷版）用印前，需审核（）。
A:资金监管协议已有买卖双方及有权人签字
B:亲见买卖双方在资金监管协议上签字
C:监管协议及申请表上对应金额已止付
D:审核买卖双方身份证件及买卖合同等资料
Ⅲ类户账户余额不得超过（）。
A:1000元
B:5000元
C:10000元
报纸、杂志（书籍）摆放整齐，且无过期。报纸及杂志的有效期分别为：（）。
A:3天；3个月
B:6天；6个月
C:3天；6个月
D:6天；3个月
（）用于加盖在办理票据交换有关的单证及提出收、付款凭证上。
A:本票专用章
B:业务受理章
C:票据交换章
D:运营业务专用章
以下关于绑定账户的描述，错误的是：（）
A:个人在我*行柜面开立的‖（二）、Ⅲ（三）类户，无需绑定Ⅰ（一）类户进行身份验证。
B:‖、Ⅲ类（二类、三类）户可以绑定本人本*行的Ⅰ类户或信用卡账户进行身份验证。
C:‖、Ⅲ类（二类、三类）户可以绑定非银行支付机构开立的支付账户进行身份验证。
D:‖、Ⅲ类（二类、三类）户可以绑定本人他行的Ⅰ（一）类户或信用卡账户进行身份验证。
以下那类业务凭证可以使用结算专用章（）
A:ATM投诉表
B:办理结算业务的查询查复
C:开户证实书
对公活期结算账户允许跨网点签订代收付商户协议，非通兑账户、262科目下账户也可以跨网点签订代收付商户协议。
营业结束时，（）和（）做好日终核对工作，确保账实相符。发现账实不符应当及时向上级机构进行汇报，不得故意隐瞒、谎报、漏报。
A:移动式远程柜面使用岗人员、现场审核岗人员
B:柜台式远程柜面使用岗人员、现场审核岗人员
C:移动式远程柜面使用岗人员、柜台式远程柜面使用岗人员
D:支行库管员、现场审核岗人员
机构合并，运营档案应由（）保管。分支机构关闭，运营档案由其上级行代管。
A:原机构
B:合并后的机构
C:上级行
D:账务接管行
以下哪个执法机关有权冻结单位和个人存款（）
A:人民法院
B:税务机关
C:海关
D:人民检察院
外汇保证金一笔资金只能关联一个业务编号，不能是复合型保证金。
营业期间柜式FB在无人使用时可休屏。
个人理财产品销售不得出现以下哪些情形（）。
A:明确告知是保本产品还是非保本产品、是有固定收益的产品还是没有固定收益的产品。
B:不得将理财产品与存款进行强制性搭配销售
C:不得将理财产品作为存款进行宣传销售
D:不得违反国家利率管理政策变相高息揽储
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