出自:期货法律法规

下列选项中，（　）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A:客户和期货交易所
B:商业银行
C:期货公司及其他期货经营机构
D:非期货公司结算会员
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A:给予警告处分
B:认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C:撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D:期货业协会无权予以处罚
综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。
A:净资本不低于15亿元
B:流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D:净资本不低于净资产的60％
期货交易所的所得收益应当首先用于（）。
A:增加交易保证金
B:弥补期货交易所的损失
C:应对期货交易风险
D:保证期货交易场所、设施的运行和改善
期货交易所应当在本办法实施之日起（）个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。
A:1
B:2
C:3
D:4
客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。
A:国务院期货监督管理机构规定的方式
B:互联网方式
C:电话方式
D:书面方式
投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。
A:基本情况
B:诚信情况
C:学历水平
D:经济实力
期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证脏会和财政部批准的其他资金运用方式。（　）
期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。（）
公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。（）
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（）
下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
A:期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
B:中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
C:期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
D:期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
瑚货公司注册资本最低限额为人民币（　）万元。[2009年9月真题]
A:4000
B:5000
C:3000
D:6000
期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（　）
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。
A:公司住所地工商行政管理机构
B:公司住所地中国证监会派出机构
C:首席风险官住所地中国证监会派出机构
D:中国期货业协会
综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A:5个
B:10个
C:20个
D:30个
期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。
A:最低
B:最高
C:平均
D:加权平均
在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A:12
B:6
C:3
D:1
会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A:3
B:5
C:7
D:10
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）
甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。 如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。
A:期货公司在期货交易所的会员资格费
B:期货公司在期货交易所的交易席位
C:期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D:期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。（　）
实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。
A:交易结算会员
B:全面结算会员
C:非结算会员
D:特别结算会员
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。
A:1
B:2
C:3
D:5
某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 根据上述事实，请回答下题 关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是（）
A:王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认
B:王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准
C:王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职
D:王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A:中国期货业协会
B:保障基金管理机构
C:期货交易所
D:期货公司
一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。
A:客户开设人
B:结算单确认人
C:指定下单人
D:资金调拨人
下列选项中，属于可以动用期货投资者保障基金的情形的是（　）。
A:期货公司严重违法违规导致保证金出现缺ri
B:期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口
C:可能严重危及社会稳定和期货市场安全时
D:期货市场波动
期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（）
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A:独立客观
B:理论与实践相结合
C:尊重客户意见
D:诚实守信
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