出自:证券投资基金

1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A:《中华人民共和国证券法》
B:《开放式证券投资基金试点办法》
C:《中华人民共和国证券投资基金法》
D:《证券投资基金管理暂行办法》
关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。
A:用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度
B:可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达
C:证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示
D:方差的值越大，说明该证券组合的风险越大
在一个有效的市场上，可能存在证券价格被高估或被低估的情况。（）
以下说法中（）属于流动性偏好理论。
A:市场是由短期投资者所控制的
B:远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价
C:投资者在收益率相同的情况下更愿意持有长期债券
D:流动溢价的存在使收益率曲线向左上方倾斜
基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A:注册登记机构
B:基金管理公司
C:基金份额持有人
D:证券交易所
我国开放式基金的估值频率是（）。
A:每1个交易日
B:每2个交易日
C:每周
D:没有明确的规定
债券的分类标准一般有（）。
A:发行者不同
B:债券收益的不同
C:债券到期日的长短不同
D:债券信用等级的高低不同
指数化的局限性包括（）。
A:指数化策略不能保证投资组合业绩与某种债券指数相同
B:指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩
C:与指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标，
D:指数构造过程中跟踪误差往往比较大
当股票先上升后下降时，恒定混合策略的表现优于买入并持有策略。（）
通过对（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A:基金份额变动情况
B:基金规模的大小
C:基金价格的高低
D:基金持有人结构
基金管理公司内部控制的总体目标是（）。
A:保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B:防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C:确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D:确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
N日的乖离率=（）。
A:(当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
B:(当日开盘价－N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
C:(当日收盘价－N日移动总价)÷N日移动平均价×l00％
D:(当日收盘价－N日移动平均价)÷N日移动价×100％
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。
A:说明函
B:持仓统计表
C:基金运作监督周报
D:基金运作监督报告
其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（）
根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国银监会
D:中国人民银行
股票基金所面临的投资风险主要包括（）。
A:非系统性风险
B:系统性风险
C:委托代理风险
D:管理运作风险
投资组合管理中的核心环节是（）。
A:投资风险控制
B:投资组合风险预测
C:资产配置
D:资产风险控制
夏普指数、詹森指数属于（）调整方法。
A:杠杆调整
B:期望效用理论
C:基金分类
D:等级调整
资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，可能的驱动因素包括（）。
A:现金收益
B:长期债券的到期收益率
C:股票预期收益
D:股票股息收益
与QDI1基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。（）
根据法律形式的不同，基金可以分为（）。
A:契约型基金
B:公司型基金
C:开放式基金
D:封闭式基金
证券组合管理的被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。（）
混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。
A:低于，高于
B:高于，低于
C:低于，低于
D:高于，高于
小公司效应就是我们在股票投资风格管理中曾经提到的，以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。（）
算术平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。（）
基金销售人员应依法为（）保守秘密。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金销售机构
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。
A:不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B:违规向客户承诺收益或承担损失
C:将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D:不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
在设计基金产品时需要考察的外部条件有（）。
A:要确定目标客户，了解投资者的风险收益偏好
B:要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C:要考虑相关法律法规的约束
D:考虑基金管理人自身的管理水平
证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。
A:基金当事人
B:基金管理人
C:基金代销人
D:基金托管人
基会会计工作包括（）。
A:记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
B:完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
C:完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对
D:设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
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