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出自:证券发行与承销
发行人应披露所有者权益变动表,扼要披露报告期内各期末股东权益的情况,包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。()
在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中要求发行人及其控股股东、实际控制人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A:3
B:4
C:5
D:6
在有效申购总量经确认后,按以下()办法配售新股。
A:当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者的实际申购量配售
B:当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,不再配售,直接宣布发行失败
C:当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时,按投资者的实际申购量配售后,余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理
D:当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时,沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则,对有效申购进行统一连续配号
下列有关申请文件的形式要求的说法中,正确的是()。
A:发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份
B:纳入发行申请文件原件的文件,均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原始文件一致
C:C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准4纸张规格,且单面印刷
D:申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样
全额预缴款方式可以分为“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余额转存”方式两种。()
“毒丸计划”的形式分为()
A:“现金型”与“非现金型”
B:“主动型”与“被动型”
C:“内翻型”与“外翻型”
D:“A型”与“J型”
股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。()
集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。()
在收购公司中,与采取银行贷款筹资相比,通过发行股票筹资具有的优点是()。
A:筹资速度快
B:保密性好
C:筹资成本低
D:风险小
上市公司公开发行核准文件有效期为()。
A:2个月
B:3个月
C:5个月
D:6个月
在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。()
发行保荐书的必备内容包括()。
A:本次证券发行的基本情况
B:保荐机构承诺事项
C:保荐机构与承销商的关系
D:对本次证券发行的推荐意见
根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
收购人按照本办法规定进行要约收购的,对同一类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前()内收购人取得该种股票所支付的()价格。
A:12个月,最低
B:6个月,最低
C:12个月,最高
D:6个月,最高
在通常情况下,国际预路演基本完成后,发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。()
企业发行集合票据应披露()。
A:集合票据债项评级
B:各企业主体信用评级
C:专业信用增进机构主体信用
D:以上均不对
在创业板上市发行的发行人应当主要经营一种业务。()
国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理,并确保账券一致。()
上市公司董事会或独立董事聘请的独立财务顾问,可以同时担任收购人的财务顾问。()
国际推介活动中应当注意的内容是()。
A:防止推销违例
B:宣传的内容一定要真实
C:推销时间应尽量延长
D:把握推销发行的时机
股份有限公司分立前的公司的债务,分立后的公司()责任。
A:不承担
B:承担有限
C:承担全部
D:承担连带
境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有()。
A:尽职调查
B:持续督导
C:信息披露
D:监督管理
申请发行B股,需要提交的材料有()。
A:公司章程
B:招股说明书
C:资金运用的可行性分析
D:发行方案
当企业整体改组为上市公司的时候,无形资产产权一般全部转移到上市公司,由国有股权的持股单位,即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。()
改组前的企业取得土地使用权的,可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同,由上市公司实际占用土地。()
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入,应当列为公司资本公积金。()
公司债券发行人的债项平均不得低于()级。
A:A
B:A+
C:AA
D:AAA
我国资本市场建立20年来,市场的体系和结构不断完善已逐步形成了包括主板、中小企业板、创业板等的市场体系。()
向原股东配售股份,拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在资产权属及完整性方面,涉及土地使用权问题,需要关注的事项包括()。
A:关注拟注入上市公司的标的资产是否涉及现行法规或政策限制或禁止交易的划拨用地或农业用地(标的公司为特殊农业公司的除外)
B:拟注入标的资产涉及农业用地转用征收的,是否说明征用农业用地已取得了相关有权部门的批准
C:拟注入标的资产涉及土地授权经营的,是否已提供有权土地管理部门对授权经营土地的授权或批准文件,以及对本次交易相关的土地的批准文件
D:拟注入标的资产涉及的土地可能涉及规划调整或变更的,关注是否已明确披露存在变更土地用途的规划或可能性
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