出自:证券交易

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。（）
以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。
A:上市公司董事长突然死亡
B:上市公司股权结构发生重大变化
C:上市公司1/4以上监事发生变动
D:上市公司发生重大债务
买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（）
中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（　）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A:权证到期日前1个工作日内
B:权证到期后的1个工作日内
C:权证到期后的3个工作日内
D:权证到期日
下列不适用于T+1滚动交收的是（）。
A:基金
B:B股
C:A股
D:债券
资产管理业务的存在风险不包括（　）。
A:法律风险
B:市场风险
C:声誉风险
D:经营风险
其他上市证券投资基金和债券的折算率是：（）
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。
A:融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B:业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C:证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D:证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A:0.01%
B:0.05%
C:0.1%
D:0.15%
退市风险警示的处理措施包括（）
A:在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B:股票报价的日涨跌幅限制为5%
C:在公司股票简称前冠以“ST”字样
D:股票报价的日涨幅限制为10%
下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。
A:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B:目前银行间市场的交易品种主要是债券
C:采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D:交易手续简单、清晰，费时少
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）
全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。（）
证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚
A:半年以内
B:半年至一年
C:一年至两年
D:两年以上
证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数量为（）。
A:不超过100万股（份）
B:不超过1万手
C:不超过1万手
D:不超过5万手
新中国证券交易市场的建立始于（　）。
A:1988年
B:1986年
C:1990年
D:1992年
自营业务买卖的对象包括（）。
A:股票
B:债券
C:权证
D:证券投资基金
在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）
假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围，这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下，则您需要，如果导致维持担保比例在平仓线之下，则。（）
A:补充或替换担保物使维持担保比例不低于150％
B:不用采取任何措施
C:可能会被强制平仓
D:不会被强制平仓
证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。
A:签约
B:开户
C:授信
D:保证金收取
目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内，选择多家银行存放其资金。（）
客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（）
在最低结算备付金限额的计算公式中，上月证券买入金额包括（）。
A:在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券买入金额
B:未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
C:债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
D:买断式回购到期购回金额
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融入资金是（）元（不考虑各项税费）。
A:3600
B:4600
C:600
D:635
证券交易场所的其他交易场所包括（）。
A:分散的柜台市场
B:一些集中性市场
C:证券交易所
D:离岸金融市场
客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。
A:证券营业部的经办人
B:证券营业部的复核员
C:客户本人
D:证券交易所
关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（）。
A:结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B:结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C:结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D:结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）
回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括（）。
A:回购期限
B:到期资金清算额
C:业务公章
D:首次资金清算额
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