出自:证券基础知识

公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A:可转换债券
B:可转换优先股
C:认股证书
D:股票期权证书
（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A:中国证监会
B:国务院
C:国家发展和改革委员会
D:国务院证券委
律师事务所
公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。
我国基金的年管理费率最初为3.3%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。（）
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（）。
A:金融债券
B:货币市场工具
C:资产支持证券
D:权证
以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（）。
A:债券的发行对象
B:市场资金供给情况
C:债券发行费用
D:债券发行总规模大小
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场
A:I、III、IV
B:I、II、III、IV
C:I、II、III
D:II、IV
融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。
A:境内资产证券化
B:信贷资产证券化
C:未来收益证券化
D:债券组合证券化
（），《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。
A:1999年7月1日
B:1999年4月1日
C:1998年7月1日
D:1994年7月1日
根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。
A:基金管理人
B:基金注册登记人
C:基金托管人
D:基金代销人
衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A:周转率
B:杠杆比率
C:销售利润率
D:净资产收益率
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。
A:发行
B:自营
C:交易
D:相关活动
（）是整个证券市场的核心。
A:证券交易所
B:证券投资者
C:证券发行人
D:证券公司
商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）
A:增值和保值
B:本金安全
C:流动性和分散风险
D:增值和安全
证券公司与商业银行的功能差异主要表现在（）。
A:优化资源配置
B:融资方式
C:媒介资金供需的侧重点
D:提供信息服务
证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。
A:筹资者
B:投资者
C:管理者
D:中介者
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大
开放式基金一般将所筹资金中的一定比例以现金形式保持，目的是为了等待更好的投资机会
存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证（　）
A:债权
B:外国公司
C:跨国公司
D:基金组合
国际上已公布的主要基本分析方法有：意外收益、低市盈率（P/E比率）、市场中立多空战略、股利贴现模型。
峰价
证券投资基金招募说明书可以登载研究机构的推荐性用语。
成交量
上证180指数
1872年设立的（）是我国第一家股份制企业。
A:龙烟铁矿公司
B:上海众业公所
C:上海股份公所
D:轮船招商局
中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。
A:从业人员的资格管理、后续职业培训
B:为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C:制定从业人员的行为准则和道德规范
D:规范业务，制定业务指引
发行一级存托凭证的国内企业主要有两类（）。
A:含A股的国内上市公司
B:含B股的国内上市公司
C:含H股的国内上市公司
D:在我国香港上市的内地公司
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