出自:反洗钱

行政型金融情报机构大多数设立在财政部、（）或监管机构里。
《反洗钱法》对洗钱活动的举报有何规定？
银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后，对认定为重点可疑交易的，向（）报送并确保上报内容一致。
A:中国人民银行当地分支机构和总行
B:中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构
C:中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构
D:银监会当地分支机构和总行
中国人民银行负责银行机构代码信息的（）。
A:统一管理和维护
B:监督
C:制定
D:以上均对
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
总行反洗钱领导小组应（）向行长办公会、党委会报告反洗钱信息。
A:定期
B:不定期
C:及时
D:定期与不定期
银行一直以来就处于报告可疑（以及其他）交易体制的（）位置。
国际反洗钱和反恐融资领域最著名的指导性文件是：（）
A:联合国《与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》
B:金融行动特别工作组《反洗钱40项建议》和《反恐融资9项特别建议》
C:埃格蒙特集团《关于金融情报机构的目标声明》
D:沃尔夫斯堡集团《私人银行全球反洗钱指导原则》
编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的，由保险监督管理机构责令改正，处（）以上五十万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。
中国反洗钱监测分析中心发现从业机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的从业机构发出补正通知，从业机构应当在接到补正通知之日起（）个工作日内补正。
A:3
B:5
C:10
侦查机关接到报案后，应当及时决定是否继续冻结，认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即通知（）解除冻结。
A:金融机构
B:当地人民银行
C:客户
委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在（）中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。
A:委托协议
B:电话约定
C:当面口头约定
D:电子认证约定
证券公司应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及（）的有关规定，将反洗钱工作落实到本公司内部控制制度和日常业务运作中。
A:中国人民银行
B:中国银监会
C:中国证监会
D:中国保监会
任何单位和个人在履行反洗钱职责或者义务中获得的客户身份资料和交易信息可以向任何提出需求的单位和个人提供。
金融机构应当履行哪些反洗钱义务？
广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于（）
A:履行义务的主体不同。
B:履行义务的时间不同。
C:履行义务的范围不同。
D:履行义务的方式不同。
现代意义上的洗钱概念发端于（）
A:20世纪70年代的美国。
B:20世纪20年代的英国。
C:20世纪20年代的美国。
D:20世纪30年代的墨西哥。
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。
A:2003年3月1日
B:2006年10月31日
C:2007年3月1日
D:2007年1月1日
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于什么调查？
如果分行报送给总行之后发现错报或漏报，需要重新报送，总行反洗钱监测人员须判断该天报表是否报送给人行，若已经报送，则生成（）报文。
A:纠错
B:补报
C:普通
D:纠错或补报
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立并执行下列哪些制度履行反洗钱义务。
A:客户身份识别制度
B:客户身份资料保存制度
C:客户交易记录保存制度
D:大额交易和可疑交易报告制度
各级行违反《华夏银行反洗钱管理办法》的，依照（）中的有关规定进行处罚。
A:银行法
B:人民银行通知
C:总行通知
D:华夏银行违规行为处理办法
开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。
A:本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施
B:组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
C:统筹管理各专业反洗钱检查工作
D:按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份（）
A:实行严格的身份认证措施
B:采取相应的技术保障手段
C:强化内部管理程序
D:弱化内部管理程序
制定《反洗钱法》的重大意义？
反洗钱领导小组会议材料由（）负责存档。
A:会计部
B:反洗钱领导小组
C:反洗钱工作办公室
D:办公室
关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的报告主体，以下说法正确的是（）
A:只适用于金融机构
B:也适用于特定的非金融机构
C:只适用于金融机构总部
D:只适用于金融机构的所有分支机构
客户身份识别制度中的受益人指的是什么？
洗钱最早出现（）中。
A:联合国公约
B:FATF四十项建议
C:洗钱控制法
D:联合国禁毒公约
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
A:3
B:5
C:7
D:10
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