出自:基金从业资格

业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项，包括（）。 Ⅰ．市场分析 Ⅱ．竞争地位 Ⅲ．历史经营业绩 Ⅳ．环保和监管
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
QDII基金的份额登记时间是（）。
A:T日
B:T+1日
C:T+2日
D:T+3日
基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（　）个工作日内公告。
A:30
B:90
C:60
D:15
证券投资基金的专业化服务，可为各类养老金提供（）平台。
A:专业理财
B:组合投资
C:分散风险
D:保值增值
下列关于基金投资活动涉及的税收项目说法错误的是（）。
A:对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税
B:基金买入股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税
C:基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税
D:基金管理人以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围
员工不得代客买卖基金。
可转换债券的市场价值通常（）转换价值。
A:低于
B:高于
C:等于
D:不相关于
关于利率与债券投资风险的关系，下列说法不正确的是（）。
A:固定利率债券在利率上行时具有较大的风险
B:浮动利率债券在利率下行时具有较大的风险
C:在利率下行时，投资者面临再投资风险
D:在利率上行时，可赎回债券的投资者会面临提前赎回风险
在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币（）。
A:8000万元
B:1亿元
C:1.2亿元
D:1.5亿元
事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:对冲基金
D:契约型基金
股权投资基金起源于（）。
A:英国
B:美国
C:德国
D:荷兰
以下哪种处理方法属于有效的客户异议处理方法（）
A:缓解疏导法，
B:以优补劣法
C:创造时间说服法
D:争辩法
下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。
A:现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B:现金流量表是以权责发生制为基础编制的
C:现金流量表是根据收付实现制为基础编制的
D:现金流量表也叫财务状况变动表
更改基金销售网点的交易有（）。
A:本行其他分行转入
B:基金份额转至非交行销售网点
C:基金份额从非交行销售网点转入
D:LOF基金转至交易所
中小型投资银行开展财务顾问业务适合的客户群有（）。
A:刚上市的公司
B:有实力的民营企业
C:产品有广阔前景的高科技企业
D:大型国企
E:外商投资企业
（）被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A:美国创业投资协会（NVCA）
B:美国小企业管理局（SBA）
C:“小企业投资公司计划”（SBIC）
D:美国研究与发展公司（ARD）
下列关于执行缺口的定义说法错误的是（）。
A:
B:执行缺口仅可以量化部分交易过程中的成本
C:理想交易与实际交易收益的差值即为执行缺口
D:在理想状况下，投资者可以以决策时的基准价格完成交易，并且没有交易成本
2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。 Ⅰ．开展行业自律 Ⅱ．协调行业关系 Ⅲ．提供行业服务 Ⅳ．促进行业发展
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
并购基金的投资方式有（）。
A:权益型投资
B:债权投资
C:公司型债券投资
D:政府型公债投资
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请（）。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
A:证券基金管理人登记
B:私募基金管理人登记
C:基金管理人注册登记
D:基金管理人注销登记
相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。（）
关于远期合约，下列表述错误的是（）。
A:远期合约是一种最简单的衍生品合约
B:远期合约流动性通常较差
C:远期合约是一种标准化合约
D:远期合约不能形成统一的市场价格
（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A:中国证券投资基金业协会
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:中国银监会
（）通常又被称为交易所交易基金。
A:LOF
B:ETF
C:QDII
D:PE
下列基金销售机构中，（）属于基金直销机构。
A:商业银行
B:证券公司
C:基金公司
D:保险机构
伞形基金的优点不包括（）
A:简化管理
B:降低成本
C:风险较小
D:强大的扩张功能
采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。
A:委托募集方式
B:间接募集方式
C:自行募集方式
D:委派募集方式
基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
A:基金合同期限届满
B:基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C:基金合同约定的其他情形
D:基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
下列表述正确的是（）。
A:基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
B:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
C:基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
D:以上全部都对
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