出自:期货法律法规

李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。
A:国务院银行业监督管理机构
B:国务院期货监督管理机构
C:该期货公司董事会
D:国务院期货监督管理机构派出机构
期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。( )
期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是()。
A:了解客户
B:贴近客户
C:分类管理
D:集中管理
会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。()
期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。()
中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()
中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。()
结算,是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。()
期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A:3年内
B:6个月至12个月
C:3年内或永久性
D:永久性
期货交易所会员可以伎用下列除( )之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。
A:标准仓单
B:股票
C:附侦
D:地方政府债券
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的( ),经会计师事务所审讣后,报送中国证监会和财政部。
A:筹集报告
B:管理报告
C:使用报告
D:年度收支计划
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》规定的投资者综合评估满分为100分,对分项评估下列说法正确的有()。
A:基本情况的分值上限为20分
B:相关投资经历的分值上限为15分
C:财务状况的分值上限为50分
D:诚信状况的分值上限为15分
关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有()。
A:投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B:投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C:投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D:投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件

某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交贷款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。



第1题,共2个问题
(多选题)下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()
A:因甲公司不是控股股东,经控股东大会批准,期货公司可以向其提供担保
B:期货公司不得向甲公司提供融资
C:期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
D:甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

第2题,共2个问题
(单选题)甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为()
A:3%
B:4%
C:5%
D:6%
期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A:15口
B:10日
C:1个月
D:2个月
甲是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()
A:要求期货公司承担违约责任
B:要求期货公司承担侵权责任
C:要求期货公司承担违约责任或侵权责任
D:要求期货交易所对期货公司承担担保责任
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行()稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A:每周
B:每月
C:每日
D:每季
期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格,并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A:6个月内
B:1年内
C:2年内
D:3年内或永久
依期货商设置标准,期货经纪商之最低实收资本额为()
A:五千万
B:二亿
C:四亿
D:六亿
银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经()审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
A:中国期货业协会
B:中国银监会
C:中国证监会
D:国务院银行业监督管理机构
根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是()。
A:在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B:在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C:境外大型期货公司
D:中华人民共和国公民
实行会员分级结算制度的期货交易所,对其会员进行结算,收取和追收保证金。()
期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。[2009年9月真题]
A:1万元以上5万元以下
B:3万元以上10万元以下
C:5万元以上10万元以下
D:1万元以上3万元以下
下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有()。
A:客户应当及时向期货交易所报告
B:客户未报告的,非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
C:客户未报告的,非结算会员依法应当向期货交易所报告
D:客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。
A:刑事
B:纪律
C:民事
D:行政
期货公司可以申请经营的业务有()。
A:境内期货经纪业务
B:境外期货经纪业务
C:期货投资咨询业务
D:国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由()产生。
A:董事会
B:会员大会
C:理事会
D:中国证监会
期货公司会员应当从()的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。
A:最大化利润
B:保护投资者合法权益
C:最小化风险
D:公开公正
期货业协会理事会成员产生的依据是( )。
A:法律
B:期货业监督管理机构
C:章程
D:中国证监会