出自:证券发行与承销

2009年4月29日，某股份有限公司上网定价发行3000万股，公司注册股本为6000万股，2009年盈利预测中的利润总额为9000万元，净利润为6000万元，那么，加权平均法下的每股收益为（）。
A:0.65元
B:0.72元
C:0.75元
D:0.83元
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则。
A:宽松
B:从实际出发
C:合理
D:从严
《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（）
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的，须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案。（）
招股说明书摘要的下列说法中，错误的是（）。
A:招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括
B:无需包括招股说明书全文各部分的主要内容
C:招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式
D:招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文
在场内挂牌分销的程序中，投资者在买入债券时，（）缴纳佣金，证券交易所（）向代理机构收取买卖国债的经手费用。
A:需要；需要
B:需要；不需要
C:不需要；需要
D:不需要；不需要
合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且注册资本在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。
A:500，1000
B:1000，1000
C:1000，2000
D:2000，3000
如果公司存在着资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易的，则不满足公募增发的条件。（）
国际推介与询价包括的环节有（）。
A:预路演
B:路演推介
C:簿记定价
D:国际配售
发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（）
可转换公司债券的发行方式由证监会确定。（）
股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。
A:2，6
B:1，6
C:2，3
D:1，3
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披露文件。（）
公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（）。
A:以土地使用权作价人股
B:缴纳土地出让金，取得土地使用权
C:缴纳土地租金
D:授权经营
境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。
A:仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B:仅对公司的无形资产进行评估
C:要求对公司所有者权益进行评估
D:要求对公司所有资产进行评估
上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的，中国证券业协会责令改正。（）
首次公开发行股票的基本原则有（　）。
A:融资最大化原则
B:“公开、公平、公正”原则
C:高效原则
D:经济原则
监事会行使职权所必需的费用，由（）承担。
A:监事
B:董事
C:公司
D:股东
证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（）
信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。
A:具有较高的同质性
B:能够产生可预测的现金流收入
C:年收益率达到5%以上
D:符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定
主板发审委委员为（）名，其中中国证监会的人员为5名。
A:20
B:25
C:30
D:35
在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。（）
关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。
A:发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
B:发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
C:发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
D:发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易
承销商可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）
关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（）。
A:募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B:认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C:可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
D:分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
以下属于投资银行业务的广义含义的是（）。
A:资产管理
B:投资价值
C:募集资金量
D:发行时机
在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（）。
A:标准小5号字
B:标准5号字
C:标准小4号字
D:标准4号字
创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席，方可举行。
A:1/4
B:1/2
C:1/3
D:2/3
辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与公开发行股票公司申报材料均应报中国证监会的派出机构。
盈利能力分析一般应包括（）。
A:最近3年及一期营业收入的构成及比例
B:最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C:发行人主要产品的销售价格
D:最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况
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