出自:证券交易

银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、（　）等，共计7个品种。
A:1个月
B:3个月
C:4个月
D:6个月
上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（）
证券公司的投资决策机构负责确定（）。
A:投资品种
B:可承受的风险限额
C:资产配置策略
D:自营业务规模
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）
证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。
A:办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B:报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C:组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D:组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A:与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B:证券公司在资产管理业务中管理不善
C:证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D:证券公司高级管理人员营私舞弊
公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。（）
客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A:同期金融机构活期存款基准利率
B:同期金融机构1年期存款基准利率
C:同期金融机构1年期贷款基准利率
D:同期金融机构贷款基准利率
股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。
A:股份报价转让说明书
B:临时报告
C:年度报告
D:半年度报告
常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。
A:审计上市公司的审计师
B:证券交易所的有关人员
C:证券业协会的有关人员
D:上市公司的独立董事
证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。
A:电话
B:电子邮件
C:网络
D:营业部现场交流
客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后，以下描述正确的是：（）
A:计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内
B:客户可以提取该股票，即使维持担保比例未超过300%
C:虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然是平仓对象
D:该股票已经不属于担保证券，强制平仓时不平仓该股票
投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（）。
A:佣金
B:手续费
C:印花税
D:个人所得税
证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
固定收益平台的交易时间为（）。
A:9：00～11：30
B:9：30～11：30
C:13：00～14：00
D:13：00～15：00
《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（）。
A:投资者的姓名
B:投资者的配偶姓名
C:投资者的住所
D:开立信用账户的有关内容
标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。
A:新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
B:新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
C:新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）
D:新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。
A:工商管理部门颁发的营业执照
B:组织机构代码证及复印件
C:执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D:加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
连续竞价期间，即时行情的内容包括（）。
A:当日最高成交价格、当日最低成交价格
B:当日累计成交数量、当日累计成交金额
C:实时最高5个买入申报价格和数量
D:实时最低5个卖出申报价格和数量
当上市公司或其关联公司持有证券公司（　）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A:5%
B:10%
C:15%
D:20%
融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。
A:上市交易超过3个月
B:近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
C:基金持有户数不少于1000户
D:基金持有户数不少于4000户
未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（）
证券经纪业务的非柜台委托包括（）。
A:人工电话
B:传真委托
C:自助和电话自动委托
D:网上委托
债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。
A:逆回购方
B:买入返售方
C:资金融出方
D:卖出回购方
卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（）
（）是客户招揽的保证。
A:目标市场选择
B:营销渠道选择
C:客户促成
D:客户关系建立
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
A:加强自律管理
B:加强监管
C:完善法制
D:严格把关
（）是证券公司自营业务面临的注意风险
A:法律风险
B:经营风险
C:政策风险
D:市场风险
首页 <上一页 35 36 37 38 39 下一页> 尾页