出自:基金从业资格

衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
A:远期合约
B:期货合约
C:结构化金融衍生工具
D:独立衍生工具
根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。
A:现金
B:现金等价物
C:现金及现金等价物
D:存款
为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。
A:《私募投资基金募集行为管理办法》
B:《私募投资基金信息披露管理办法》
C:《证券投资基金法》
D:《私募投资基金监督管理暂行办法》
下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。
A:营运效率比率
B:流动比率
C:资产负债率
D:速动比率
下列说法中，错误的是（）。
A:基金期限也称为基金存续期，是基金投资者约定的基金存续时长
B:在管理退出期内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作
C:根据约定，基金管理人在投资期与管理退出期内所收取的基金管理费必须是相同的费率
D:多数股权投资基金对滚动投资会进行一定的限制，比较多见的是限制在基金存续期的后期阶段进行滚动投资
基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括（）。
A:申购费
B:赎回费
C:基金转换费
D:基金管理费
甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容（）
A:专业审慎
B:诚实守信
C:保守秘密
D:忠诚尽责
（）应保证督察长的独立性。
A:董事会
B:监事会
C:证监会
D:基金管理人
（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。
A:20世纪70年代
B:20世纪80年代
C:20世纪60年代
D:20世纪90年代
（）是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。
A:定增基金
B:基础设施基金
C:不动产基金
D:债券基金
证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。
A:保证性行为
B:自律性行为
C:道德性行为
D:禁止性行为
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅲ.
C:Ⅰ.Ⅱ.
D:Ⅱ.Ⅲ.
基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅳ
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。
A:集中和非集中
B:局部业务和整体业务
C:定期和不定期
D:现场和非现场
上市公司最近3年连续亏损，且在其后（）个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。
A:1
B:2
C:3
D:5
风险投资的特点是（）。
A:投资创新企业
B:预期回报率低
C:收益来自企业分红
D:风险低
证券投资基金的会计报表通常不包括（）。
A:利润表
B:资产负债表
C:净值变动表
D:现金流量表
保险投资产品是以获得（）为主要目标的理财产品，而基金是以获取（）为主要目标的产品。（）
A:保障；投资收益
B:保障；利息
C:保障与投资收益；投资收益
D:保障与投资收益；利息
关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
A:基金日常估值由基金管理人进行
B:基金估值的第一责任人是基金管理人
C:基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布
D:基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核
积极拓展基金电子渠道应用，全面提高电子渠道基金交易量和交易占比，优化客户结构。
（）指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
A:转换价格
B:转换比例
C:转换数量
D:转换利率
关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。
A:认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
B:认购费一般高于申购费
C:认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认
D:认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时，首先需要寻找潜在的收购方，在和潜在收购方接触之前，股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作（）。 Ⅰ、选择并购顾问。该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行 Ⅱ、准备营销材料。营销材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录 Ⅲ、实施市场营销行为 Ⅳ、执行概要需重点说明企业的战略优势，尤其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。信息备忘录是为了规范出售方的信息披露，提高信息披露的质量
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。
A:在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B:最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C:有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D:最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A:保险公司
B:证券公司
C:信托公司
D:投资咨询公司
我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A:分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B:依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C:按照规定要求召开基金份额持有人大会，对大会审议事项行使表决权
D:依法参与基金产品的设计与基金资产的管理
由于（）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
A:现货市场
B:期货市场
C:货币市场
D:资本市场
下列属于基金宣传推介材料的是（）。
A:公开出版资料
B:海报、户外广告
C:电视、电影、广播资料
D:以上全部都是
（）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
A:基金契约
B:招募说明书
C:托管协议
D:发起人协议
编辑必须具备的语言文字能力中不包括（）能力。
A:规范
B:加工
C:造词
D:写作
E:演讲
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