出自:期货法律法规

依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，「对作」可分为四种，其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者，系（）
A:场外冲销
B:擅为交易相对人
C:交叉交易
D:配合交易
期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（）
申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）
期货公司的（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
A:董事长
B:财务负责人
C:总经理
D:营业部负责人
期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（）。
A:经期货交易所认定的标准仓单
B:可流通的国债
C:仓单
D:中国证监会认定的其他有价证券
《期货交易所管理办法》于（）起施行。
A:2007年6月2日
B:2008年6月2日
C:2007年4月15日
D:2008年4月15日
实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）
持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（）
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）
中介服务机构有下列（　）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A:所出具的文件有误导性陈述
B:所出具的文件有虚假记载
C:所出具的文件有重大遗漏
D:组织变相期货交易活动
推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。（）
当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责。
A:第一副总经理
B:总经理指定的副总经理
C:总经理指定的高层管理人员
D:理事会决定临时代理的人员
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A:监事会
B:股东大会
C:董事会
D:员工代表大会
设立期货专门结算机构应当经（）批准。
A:期货交易所
B:国务院期货监督管理机构
C:期货业协会
D:国家工商局
期货公司的净资本不得低于人民币（）。
A:1500万元
B:3000万元
C:4500万元
D:6000万元
申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者（）资格。
A:银行从业
B:注册会计师
C:证券从业
D:基金从业
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。（　）
交易所应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。（）
下列关于理事长的说法中，正确的是（）。
A:理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生
B:理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作
C:理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理
D:理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权
期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）
《期货投资者保障基金管理暂行办法》的制定依据是（）。
A:《期货交易管理条例》
B:《期货交易所管理办法》
C:《期货公司监督管理办法》
D:《期货从业人员管理办法》
有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A:单独或者合谋，集中资金优势或者持仓优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C:以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
D:以其它方法操纵期货交易价格的
关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。
A:投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B:投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C:投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D:投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
证券商申请兼营期货业务，其资格（）
A:并无规定可办理兼营
B:最近三年内未有撤销分支机构设立许可
C:最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分
D:最近一年内未有撤销分支机构设立许可
期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A:1倍以上3倍以下
B:3倍以上5倍以下
C:1倍以上8倍以下
D:1倍以上5倍以下
期货商负责人及业务员有异动者，期货商应于异动后几日内，向全国期货商业同业公会联合会申报：（）
A:二日
B:三日
C:四日
D:五日

宏达期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：



第1题，共3个问题
(单选题)甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（）。
A:不能通过审核批准
B:能够通过审核批准
C:能否通过审核由证监会视具体情况而定
D:可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制

第2题，共3个问题
(单选题)甲期货公司的净资本是（）万元。
A:4100
B:5100
C:3900
D:4000

第3题，共3个问题
(多选题)甲期货公司的情况符合风险监管指标的有（）。
A:净资本最低限额
B:净资本占客户权益总额的比例
C:净资本与净资产的比例
D:净资本按照营业部数量平均结算额
期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用（　），不得挪用。
A:交易保证金
B:存款准备金
C:风险准备金
D:注册资本金
当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。
A:中国证监会及其派出机构
B:中国期货业协会
C:所在机构
D:当地政府部门
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）
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