出自:证券发行与承销

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》的规定，招股说明书应满足的一般要求包括（）。
A:引用的数据应提供资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据
B:引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
C:发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本招股说明书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”
D:招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）
兼并与收购从行为上看的区别是（）
A:兼并体现双方共同的意愿，往往是善意的而部分收购是敌意收购
B:在兼并中目标公司法律主体消失，而收购只要控制权
C:兼并往往涉及到多家企业，收购对象单一
D:收购中目标公司的法律主体消失，而兼并只要控制器
以资产、现金或股份交换目标股份的方式进行企业收购必须要达到能控制目标公司所需的足够多的股份。（）
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。
A:场外交易的企业债券
B:凭证式国债
C:银行间市场发行的债券
D:交易所市场发行的债券
关于报表披露，下列说法正确的是（）。
A:发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B:发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表
C:发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表
D:发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
上市公司发行新股决议（）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A:1，股东大会
B:2，股东大会
C:1，董事会
D:2，董事会
股份有限公司的章程应当采取法律规定的书面形式，创立大会投票通过后即生效。（）
2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管。（）
公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（）。
A:承销商
B:法律顾问
C:审计机构
D:评估机构
申请发行可交换公司债券的公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元。（）
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。（）
公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）
A:投资银行
B:会计师事务所
C:评级公司
D:投资顾问咨询公司
集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。（）
招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）
（）属于独立董事的特别职权。
A:出席董事会，并行使表决权
B:报酬请求权
C:向董事会提请召开临时股东大会
D:在股东大会的决议上签字的权利
董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，但无权参加股东大会。（）
非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。
A:原前10名股东
B:原前15名股东
C:原前20名股东
D:原前30名股东
资产评估报告正文内容包括（）。
A:评估基准日期
B:评估原则
C:资产状况与产权归属
D:评估目的与评估范围
上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
有下列（）情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A:董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的1/3时
B:公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C:单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时
D:监事会提议召开时
公开募集证券说明书自（）内有效。
A:最后签署之日起3个月
B:最后签署之日起6个月
C:最后签署之日起l2个月
D:最后签署之日起2年
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则
A:宽松
B:从实际出发
C:合理
D:从严
辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。（）
网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。
A:网上
B:网下
C:网上和网下
D:网上或网下
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（）
在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于（）年的境外人士，才能担任公司债券评级业务的高级经理。
A:1
B:3
C:5
D:7
拟发行上市公司是否存在同业竞争，发行人的董事应从（）等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
A:业务的性质
B:业务的客户对象
C:产品或劳务的可替代性
D:市场差别
商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提交的申请资料包括（）。
A:申请书
B:招募说明书
C:协议文本
D:可行性分析报告
我国股份有限公司发起人可以以（）出资。
A:工业产权
B:非专利技术
C:商誉
D:土地使用权
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