出自:证券交易

中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。
A:集中交收
B:分级交收
C:集中证券交收
D:统一交收
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）
证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。
A:1个
B:2个
C:5个
D:10个
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）
定向资产管理业务的基本原则有（　）。
A:公平公正、诚实守信
B:健全制度、规范运作
C:投资风险客户自担
D:投资风险证券公司与客户共担
对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。
A:存人境内商业银行的现汇存款
B:存入境内商业银行的外币现钞存款
C:从境外汇人的外汇资金
D:外币现钞
中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
A:证券公司
B:商业银行
C:保险公司
D:中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用（）。
A:可实现最大成交量的价格
B:开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价
C:盘中、收盘集合竞价时区最接近成交价的价格
D:中间价
证券公司可以从自营账户中提取现金。（）
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（　）外，均属于内幕信息。
A:公司10名董事发生变动
B:公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C:公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D:公司的股权结构发生重大变化
证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。（）
对配股权证交易流程，正确的说法是（　）。
A:由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B:权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C:权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D:权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
债券质押式回购交易涉及（　）。
A:两个交易主体
B:一个交易主体
C:两次交易契约行为
D:一次交易契约行为
投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）
A:复合托管
B:双重托管
C:指定托管
D:转托管
银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。（）
（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A:董事会
B:业务决策机构
C:业务执行部门
D:分支机构
如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务，责任将由投资者自行承担。（）
深圳证券交易所可以接受市价申报类型有（）。
A:全额成交或撤销申报
B:最优5档即时成交剩余转限价申报
C:最优5档即时成交剩余撤销申报
D:即时成交剩余撤销申报
投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元，实行10％的涨跌幅限制。（）
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。
A:权益类证券大宗交易
B:债券大宗交易
C:专项资产管理计划收益权份额协议交易
D:权证大宗交易
买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。（）
以下（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
A:自然人
B:一般机构
C:证券公司
D:基金管理公司
发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）
证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。
A:调整担保品范围及品种
B:调整可充抵保证金有价证券的折算率
C:调整保证金比例
D:调整维持担保比例
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）
（），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。
A:2004年4月28日
B:2004年5月27日
C:2004年8月27日
D:2004年11月27日
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