出自:证券基础知识

下列属于证券服务机构的包括（）
A:投资咨询机构
B:资信评级机构
C:会计师事务所
D:律师事务所
关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（）。
A:基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B:是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D:以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A:证券登记结算公司
B:中国证券业协会
C:证券交易所
D:证券公司
凭借专门的知识与经验，运用所管理的基金资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（）。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金公司
证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A:忠诚义务
B:诚信义务
C:保证客户盈利的义务
D:保护客户财产不受侵害义务
基金运作费包括（）。
A:审计费、律师费
B:上市年费、信息披露费
C:分红手续费、持有人大会费
D:开户费、银行汇划手续费
结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。
A:平均
B:最高
C:最低
D:最末
有价证券按发行主体不同，可以分为（）、金融证券和政府证券。
A:股票证券
B:凭证证券
C:商业证券
D:公司证券
基金份额不固定，可以在合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是（）。
A:封闭式基金
B:开放式基金
C:契约型基金
D:公司型基金
要根据严格监管的原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。（）
关于上市交易申请的说法，错误的是（）。
A:申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B:中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C:申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
D:证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（）。
A:优先股票分配股息的顺序和定额
B:优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C:优先股票股东转让股份的条件
D:优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（）
______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（　）
A:1992年4月23日
B:1993年4月22日
C:1994年4月22日
D:1995年4月22日
一般来说，以股票和债券为代表的金融资产的二级市场交易可以在（）的交易场所进行。
A:证券交易所
B:场外市场
C:私人设立的交易系统
D:经授权的某些电子交易系统
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券发行市场又称（）。
A:一级市场
B:次级市场
C:二级市场
D:场外市场
属于QDII基金的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5% Ⅱ.购买贵金属或代表贵金属的凭证 Ⅲ.购买实物商品 Ⅳ.购买不动产和房地产抵押按揭
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A:中央存托公司
B:存券银行
C:托管银行
D:信托投资公司
假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。
A:1.09元
B:1.53元
C:1.15元
D:1.35元
恒生流通精选指数系列由（）组成。
A:恒生100
B:恒生50
C:恒生香港25
D:恒生中国内地25
我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行攻法规规定的其他方式转让：转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）
在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　）。
A:自营业务
B:经纪业务
C:购并业务
D:资产管理业务
依据我国《基金法》，基金管理人的职责是（）。
A:及时向基金持有人分配收益
B:安全保管基金的全部资产
C:负责办理基金名下的资金往来
D:出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
在转融通业务的风险控制指标有（）。
A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B:对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C:融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D:冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
金融期权交易的基础资产有（）。
A:股票
B:利率工具
C:股票指数
D:金融期货合约
对于投资者而言，所谓风险既包括不确定性，又包括损失的危险性。
一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。
A:流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
B:恶性通货膨胀导致货币的贬值
C:债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
D:债权人的意外消亡
证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。
A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
B:建立健全的尽职调查制度
C:公司财务会计信息真实、准确、完整
D:财务顾问主办人不少于5人
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