出自:平安银行

办理假币收缴业务的人员需按人民银行有关规定参加反假货币培训和考核，并取得《反假货币上岗资格证书》或《货币防伪反假培训合格证书》
“开立就职证明”的尽职调查方式适用于以下哪种情况（）
A:对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过半年的存量单位
B:对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过一年的存量单位
C:对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过两年的存量单位
D:对于申请批量开卡，且申请时间距前次批量开卡尽职调查不超过九个月的存量单位
对于委托人委托我*行出具管理办法规定以外的资信证明时，需逐分报送哪些部门审核（）。
A:分行运营管理部门；
B:分行法律合规部门；
C:分行相关业务主管部门；
D:总行运营管理部门。
有关开立托管账户相关设置说法正确的有：（）
A:开户受理界面的“特殊账户类型”选择“托管账户”
B:设置“不可提现”标识
C:设置“不可申请支票簿”标识
D:设置“不可通兑”标识
内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。
A:50%、50%
B:60%、40%
C:70%、30%
D:80%、20%
运营档案中的电子类运营档案是指通过计算机等电子设备形成、传输、存储的运营业务（）等。
A:电子凭证
B:图片影像
C:原始凭证
D:双录资料
托管账户无需客户经理做尽职调查。
柜面业务专用章正式启用日期为（）
A:2017年12月1日
B:2018年1月1日
C:2018年2月1日
同业存放账户开立与普通公司账户开立不同点是（）。
A:开立账户需分行有权人审批后方可开立
B:开立账户无需做电话查证
C:开立账户需额外提供监管部门颁发的许可证，如金融许可证、经营证券业务许可证等
D:开立账户无需客户经理上门尽职调查
《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》关于违反反洗钱相关规定会亮（）处罚。
A:黄
B:红
C:蓝
自2016年12月1日起，同一客户在平安银行只能开立（）一个Ⅰ类个人银行账户。
A:1个
B:2个
C:5个
D:10个
各分行应成立单位账户小组负责辖内单位人民币账户特殊业务的评定和管理，由（）任单位组长。
A:分行分管公司业务副行长
B:分行分管运营业务副行长
C:分行运营管理部总经理
D:分行公司银行部总经理
对经设区的市级及以上公安机关认定的（）的单位及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位，不允许受理该客户新开立账户的申请。
A:出租
B:出借
C:购买银行账户
D:被电信诈骗
境内同业存放账户（活/定期账户）开户的终审部门为（）
A:分行运营管理部
B:总行运营管理部
C:总行金融同业部
（）用于签发银行汇票，承兑银行承兑汇票，以及商业汇票转贴现、再贴现的背书等。
A:结算专用章
B:汇票专用章
C:柜面业务专用章
在电子销售渠道挂网的销售文件包括但不限于：（）客户权益须知等。
A:理财产品销售申请书
B:理财产品销售协议书
C:理财产品说明书
D:风险揭示书
非核准类账户仅变更注册资金、实收资本、经营范围可不提供法人身份证件
车主白金卡的意外保障生效日为首刷（）。
A:当日
B:次日
C:第三日二
内控合规主任轮岗最长期限不超过（），对于路程较远或地区内单一网点等特殊情况，可采取较灵活的轮岗方式，但轮岗时长不低于（）。轮岗时，接岗内控合规主任必须对网点进行全面风险检查。
A:2年，1个月
B:2年，2个月
C:3年，2个月
D:3年，1个月
对满足转久悬条件的境内银行同业存放账户，因业务开展需要等特殊情况的，开户行可不予以撤销久悬账户，但应当停止账户支付，停止支付时间超过（）的，应当销户。
A:一年
B:两年
C:三年
D:五年
关于单位结算卡以下说法正确的（）。
A:开卡时授权经办人可与持卡人为同一人，也可非同一人
B:当被授权经办人为持卡人时，发卡同时可设置单位卡密码，卡状态正常，可收可付
C:当被授权经办人与持卡人不为同一人时不设置密码，卡状态“不收不付”，需持卡人本人临柜设置密码后激活
D:开立单位结算卡时，他人代办，还需提交代办人身份证件原件及加盖单位公章的复印件
存款人申请办理变更个人存款账户信息、（）等，必须由本人凭有效身份证明文件，到营业网点办理。
A:重置密码
B:重写磁条
C:挂失
D:解除挂失
对于在宣传和介绍材料中出现（）或（）字样的产品，理财销售人员必须向客户详细解释相关收益率的计算方法、收益分配方式并确保客户清楚知晓，并充分提示客户“测算收益不等于实际收益，投资须谨慎”。
A:预期收益率
B:最高收益率
C:年化收益率
D:绝对收益率
平安银行二级分行可为存款银行开户各类同业银行结算账户。
同一营业机构在办理规定业务时，如同一个柜员为同一客户（客户临柜）同时办理多个需联网核查的业务时，以下哪个操作是正确的（）。
A:如已办理的银行业务已进行联网核查且其公民身份信息尚未发生变化，后续业务可不再重复进行联网核查；
B:办理多少个业务就需要做多少个联网核查；
C:如对先前获得的相关个人的公民身份信息的真实性存在疑问，经授权主管确认，无需重新进行联网核查；
D:如对先前获得的相关个人的公民身份信息的真实性存在疑问，可要求客户提供其他有效证件辅助审核客户的真实身份，但无需重新进行联网核查；
远程柜面暂不受理的业务有（）。
A:他人代理开户
B:II、III类账户的开立
C:个人支票户开户
D:个人联名存款账户的开户
按照《平安银行零售录音录像管理办法》完成录音录像标准流程，且客户完成销售协议签署后，销售人员引导客户到运营柜台办理资金交易，提交以下资料：（）
A:客户身份证件原件和本人借记卡
B:《客户风险承受度评估报告书》
C:《平安银行理财产品销售协议书（个人）》
D:《平安银行理财产品客户权益须知》
E:《风险揭示书》
F:《产品说明书》客户签署页
对于业务需使用定期利率但达不到定期期限的业务场景，网点在办理保证金存入时正确的处理流程是（）。
A:网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“活期”，业务到期日支取时，系统自动按活期利率及实际天数计付利息后，再由客户经理发起EOA对该笔业务进行补提利息处理。
B:网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“定期保证金”，存期选择“标准存期”，业务到期日支取时，系统自动按定期利率及实际天数计付利息后，再由客户经理发起EOA对该笔业务进行补提利息处理。
C:网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“定期保证金”，存期选择“非标准存期”，手工录入到期日，业务到期日支取时，系统自动按定期利率及实际天数计付利息。
D:网点在办理保证金存入时，选择计息方式为“定期保证金”，存期选择“标准存期”，业务到期日支取时，系统自动按活期利率及实际天数计付利息，由客户经理发起EOA对该笔业务进行补提利息处理。
业务受理章可用于加盖在客户提交的ATM/POS投诉表
开户行需加强运营关注客户的开户准入管理，对于（）运营关注客户，核心系统自动拒绝为客户办理开户业务。
A:禁止准入类
B:有条件准入类
C:重点关注类
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