出自:期货法律法规

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。
A:期货投资咨询机构的从业人员
B:期货公司的从业人员
C:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )
申请总经理、副总经理的任职资格,()不是必备条件。
A:具有期货从业人员资格
B:担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于5年
C:通过中国证监会认可的资质测试
D:具有从事期货业务3年以上经验
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A:变更注册资本申请书
B:变更注册资本的详细方案
C:高级管理人员情况表
D:股东会关于变更注册资本的决议文件

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:



第1题,共4个问题
(单选题)假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()作出批准或者不予批准的决定。
A:受理申请材料之日起20个工作日内
B:受理申请材料之日起10个工作日内
C:证券公司提出申请之日起10个工作日内
D:证券公司提出申请之日起20个工作日内

第2题,共4个问题
(多选题)假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。
A:协助办理开户手续
B:提供期货行情信息、交易设施
C:代理客户进行期货交易、结算或者交割
D:代期货公司、客户收付期货保证金

第3题,共4个问题
(单选题)如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。
A:不能通过
B:可以通过
C:可以通过,但必须补充一些材料
D:不能确定,应当交由审核委员会集体讨论

第4题,共4个问题
(多选题)该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是()。
A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C:具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是()。
A:期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理
B:期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产
C:期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D:中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外,还可以采取的措施是()。
A:把最大涨跌幅度调整为±5%
B:把最大涨跌幅度调整为±3%
C:把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%
D:把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变
期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。
A:50
B:60
C:80
D:100
投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任。()
证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A:合资经营
B:融资经营
C:独立经营
D:合并经营
在期货交易过程中出现以下()情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
A:地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B:会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
C:出现规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
D:期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形
经中国证监会批准,期货交易所可以实行()。
A:全员结算制度
B:会员分级结算制度
C:风险防范
D:当日负债
国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括()。
A:制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B:制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
C:监督检查期货交易的信息公开情况
D:对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?()
A:期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割
B:期货交易契约之设计与研究
C:期货交易之自行买卖、结算交割
D:期货交易之全权委托
期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予管告,没收违法所得。( )
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,或者相互买卖并不持有的证券,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,属于操纵市场行为。()
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。
A:责令改正,给予警告
B:没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
D:情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:2年
B:3年
C:4年
D:5年

吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实,请回答以下题。



第1题,共2个问题
(单选题)吴某可以向()提起诉讼。
A:营业部住所地中级人民法院
B:期货交易所住所地中级人民法院
C:期货公司住所地中级人民法院
D:期货交易所住所地高级人民法院

第2题,共2个问题
(单选题)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为()。
A:期货交易所
B:丁某
C:期货公司
D:营业部经理
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由期货业协会予以公告。()
期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。( )
未足额追加的客户保证金应当按()标准计算,不包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A:期货公司规定的保证金
B:期货交易所规定的保证金
C:期货业协会规定的保证金
D:期货交易所规定的结算准备金
期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以( ),处3万元以上10万元以下的罚款。
A:直接宣告破产
B:撤销期货业务许可
C:给予祷告处分
D:责令改正
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格。
A:中国证监会
B:中国期货业协会
C:期货交易所
D:商务部
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
A:2名
B:3名
C:5名
D:7名
某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,流动资产与流动负债的比例达到85%。请问,该期货公司哪些方面不符合规定?()
A:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定
B:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6个亿,因此,其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定
C:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元,因此不符合该条规定
D:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定
证券公司不得有下列()的行为。
A:收付、存取或者划转期货保证金
B:为客户从事期货交易提供融资或者担保
C:代客户下达交易指令
D:利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。()
持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是()。
A:变更股权申请书
B:间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表
C:拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告
D:期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。( )