出自:证券发行与承销

关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
A:发行境内上市外资股的发行人
B:发行境外上市外资股的发行人
C:发行境外上市中资股的发行人
D:所有发行人
保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。
A:提交发行申请文件前的尽职调查
B:发审会前重大事项的调查
C:发审会后重大事项的调查
D:上市前重大事项的调查
（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A:全额预缴款、比例配售、余款即退
B:全额预缴款、比例配售、余款转存
C:与储蓄存款挂钩
D:上网竞价方式
保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。（）
采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由投资者承担。
根据规定，内幕信息知情人利用内幕信息期货交易占用保证金数额累计在20万元，需要追究刑事责任。（）
在大型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真询价。（）
采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A:创立大会
B:全体发起人大会
C:股东大会
D:监事会
上市公司申请发行新股的条件包括不存在可能严重影响公司持续的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。（）
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在债权债务处置方面的关注内容有（）。
A:独立财务顾问和律师是否已对上市公司重组中债权、债务的处理的全过程和结果的合法性明确发表专业意见
B:申请材料是否已经详细披露本次交易拟转移的债务总金额及债权人的总数目，在此基础上，是否披露已经同意本次重组的债权人对应的债务金额占债务总金额的比例
C:如确实存在无法联系到债权人或债权人对本次重组债权处理方式不发表意见的，是否明确披露其对应的债权债务数量
D:如果存在明确表示不同意本次重组的债权人，则其对应的债务是否在合理期限内已经偿还完毕，独立财务顾问和律师是否就此事项对本次重组的影响明确发表专业意见
目前，我国国债包括（）。
A:记账式国债
B:凭证式国债
C:储蓄国债
D:基础建设国债
从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（）。
A:公司经营者
B:股东
C:目标公司
D:收购方
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
A:发行人申请报告
B:本次发行的董事会决议和股东大会决议
C:本次非公开发行股票预案
D:公告的其他相关信息披露文件
如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。
A:以历史数据代替
B:以投资报告代替
C:在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示
D:以注册会计师的意见代替
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）
上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。
A:T+1
B:T+2
C:T+3
D:T+4
2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。
A:商业银行
B:企业集团财务公司
C:大型工商企业
D:其他金融机构
信息披露及时性原则是指信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内，以指定的方式披露。（）
中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
以下不属于发行公告中的内容有（）。
A:承销机构
B:认购原则
C:初步询价结果
D:网下申购情况
不属于内部融资特点的是（）。
A:自主性
B:有限性
C:高成本性
D:低风险性
除了目前有关办法规定的7类机构外，主承销商还可以自行推荐5～10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。（）
可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。（）
首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商町以根据（）结果确定发行价格。
A:初步询价
B:累计投标询价
C:综合询价
D:判别询价
收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。（）
公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，并对招股说明书及摘要作相应修改。（）
国债承销团成员资格有效期为3年，期满后成员资格依照该办法再次审批。（）
上市公司的收购人包括投资者及与其一致行动的他人。（）
在申请文件报送中国证监会后，进入（），除已公开信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。
A:暂停期
B:保密期
C:审核期
D:静默期
以发起方式设立股份有限公司，发起人以（）抵作股款的，应当依法办理其财产权的转移手续。
A:工业产权
B:货币
C:实物
D:土地使用权
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