出自:证券交易

证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金。（）
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。
A:按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B:执行证券交易所决议
C:派遣合格代表入场从事证券交易活动
D:接受证券交易所的监督
集合竞价确定成交价的原则是（　）。
A:集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B:在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C:高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D:与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E:若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
全国银行间债券市场债券回购的双方可以选择的交收方式包括（）。
A:见券付款
B:券款对付
C:见款付券
D:券款两清
从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（）。
A:售前服务
B:售中服务
C:售后服务
D:特别服务
发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A:1个
B:2个
C:3个
D:10个
融资融券标的证券进入终止上市程序的，证券交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。（）
证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。
A:从事证券交易时间
B:账户状态
C:信誉状况
D:资产状况
证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）
A:警告
B:罚款
C:没收非法所得
D:撤销相关业务许可
证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A:3
B:5
C:7
D:10
上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A:配股公告日
B:配股公告日后一天
C:配股登记日
D:配股登记日后一天
委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）
融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）
A:在交易所上市交易满3个月
B:融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C:股东人数不少于5000人
D:近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%
融资融券标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（）
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A:账户设立是否完整
B:营业执照是否有效
C:是否通过年检
D:内部控制制度是否有效
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。（）
资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。
A:货币收付
B:证券收付
C:结存数额
D:清算结余
证券公司自营业务不具有（）的特点。
A:选择交易价格的自主性
B:交易的风险性
C:选择交易品种的自主性
D:收益的稳定性
证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）
目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。
A:证券公司
B:证券交易所
C:中国证监会
D:中国证券业协会
证券公司自营业务不具有（）特点。
A:选择交易品种的自主性
B:选择交易价格的自主性
C:交易的风险性
D:收益的稳定性
合同条款中必须明确下列哪些事项？（）
A:权益处理方式
B:追保通知方式
C:利率、费率计算方式
D:担保债权范围
复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。（）
可转换债券的处理方式包括（）。
A:持有者可按规定将债券转换为普通股票
B:持有者可按规定将股票转换为债券
C:持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D:持有者可选择在证券市场上将其抛售
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A:应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B:制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C:证券营业部的信息系统建设和管理
D:做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20％。（）
（）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。
A:A股
B:基金
C:债券
D:权证
中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。
A:保险金
B:利息
C:成本
D:利润
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。
A:转融通专用证券账户
B:转融通担保证券账户
C:转融通证券交收账户
D:转融通担保资金账户
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