出自:证券基础知识

下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。
股票的内在价值又可称为股票（）。
A:理论价值
B:帐面价值
C:未来收益的现值
D:实际价值
期货合约是标准化合约，其唯一的变量是标的商品的品种
根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限公司股东大会行使的职权。
A:决定公司的经营方针和投资计划
B:审议批准董事会的报告
C:决定公司的经营计划和投资方案
D:修改公司章程
证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。
擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A:1%以上10%以下
B:1%以上5%以下
C:5%以上10%以下
D:5%以上20%以下
对证券市场的认识和了解程度及对其未来趋势的判断能力对投资者来说是至关重要的，这种能力的培养除了基本分析和心理分析之外，还有就是（）。
A:宏观分析
B:行业分析
C:公司分析
D:技术分析
限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则
普通股东在（）的分配顺序上列在债权人和优先股股东之后。
A:公司资本
B:公司盈利
C:公司财产
D:剩余财产
我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。
A:对公众投资者上网发行
B:对机构投资者配售
C:定向发行
D:招标发行
储蓄国债（电子式）的特点有（）。
A:针对个人投资者，不向机构投资者发行
B:采用实名制，不可流通转让
C:收益安全稳定，由中国人民银行负责还本付息，免缴利息税
D:采用电子方式记录债权
基金是一种大众化的投资工具，各国对其称谓不尽相同，如（）。
A:共同基金
B:单位信托基金
C:证券投资信托基金
D:证券投资基金
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
A:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B:证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C:证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
50年代我国政府先后发行过（　）。
A:5种国债
B:2种国债
C:3种国债
D:4种国债
证券专营机构在英国称（）。
A:投资银行
B:商人银行
C:证券公司
D:证券商
下列各项中，属于商品证券的是（　）。
A:仓库栈单
B:商业汇票
C:银行汇票
D:支票
ETF同时为投资者提供了交易方式（）。
A:申购
B:赎回
C:柜台交易
D:交易所挂牌交易
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。
A:深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股
B:创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本
C:根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股
D:深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成
单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计簿，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。
A:3%，5%
B:5%，3%
C:5%，10%
D:10%，5%
根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括（）等。
A:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资
B:及时向基金持有人分配收益
C:召集基金持有人大会
D:编制中期和年度基金报告
保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）
货币市场基金的收益受市场利率的影响，具体表现为（）
A:市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升
B:市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降
C:市场利率下调，收益上升：市场利率上调，收益上升
D:市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降
资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______（　）
A:证券市场和回购协议市场
B:证券市场和中长期信货市场
C:证券市场和同业拆措市场
D:证券市场和货币市场
实物债券是专指具有实物票券的债券。它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国偾是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）
金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。
A:交易对象不同
B:交易目的不同
C:交易价格的含义不同
D:交易和结算方式不同
证券自律性组织包括（）。
A:证券交易所和证券监管机构
B:证券交易所和证券行业协会
C:证券监管机构和证券行业协会
D:证券公司和证券行业协会
以券融资
股票应具备《公司法》规定的有关内容，但若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）
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