出自:银行招聘考试公共基础（常识）

《银行业金融机构案防情况统计表》中，“委派会计（授权经理）”不含（）。
A:银行业金融机构向其下属分支机构委派的会计主管
B:在基层营业网点负责日常业务核算管理的事中控制人员
C:业务授权的事中控制人员
D:远程授权人员
各机构必须保证采取不限于（）等一系列措施，切实解决柜员操作中缺少事中监督，而形成的案件风险问题。
A:轮岗
B:强制休假
C:收紧授权管理和权限
D:加强后台或会计系统监督
有价单证包括哪些（）。
A:政府债券
B:金融债券
C:代理发行的各类债券
D:定额存单
E:定额汇票
银监机构在评价结束后应对被（）的内部控制体系整改情况进行跟踪，责令其制定纠正措施并对效果加以检验。
查询主体查询票据信息后，应将查询结果加盖业务用章，并交付委托查询人。
对于印刷厂家发运的有价单证和重要空白凭证做法正确的是（）。
A:印制号码必须正确，可以不连续，抽验样本质量合格后入库管理
B:农合机构业务主管部门应认真核对印制号码是否正确，抽验样本质量合格后入库管理
C:农合机构业务主管部门应认真核对印制号码是否正确，然后入库管理
D:抽验样本质量合格后入库管理
以下对开立内部账户必须满足的条件描述错误的是（）。
A:省联社明确要求开立内部账户进行会计核算的
B:各营业机构柜员要求开立内部账户进行会计核算的
C:各农合机构因管理及业务发展需要开立内部账户进行会计核算的
D:各营业机构因日常工作需要开立内部账户进行会计核算的
存本取息定期存款每期取息金额的计算公式为（）。
A:每期取息金额=本金×月利率×取息周期涵盖月数
B:每期取息金额=本金×日利率×取息周期涵盖天数
C:每期取息金额=本息×月利率×取息周期涵盖月数
D:每期取息金额=本息×日利率×取息周期涵盖天数
对汇票专用章发生丢失、被盗时应该采取什么措施（）。
A:应于当日立即组织人员找回
B:应于当日迅速逐级上报并查明原因，同时做好印章丢失或被盗公告等后续工作
C:应于当日立即查明原因后上报，同时做好印章丢失或被盗公告等后续工作
D:应于当日迅速逐级上报并查明原因，并尽快补办
银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）
A:监管评价
B:自我评估
C:案防评估
D:评估流程
下面哪些项是查询查复业务所需要遵循的原则（）。
A:认真细致
B:切实处理
C:有疑必查
D:复必详尽
E:有查必复
《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。
A:轮岗情况
B:内审稽核情况
C:银企对账情况
D:授信金额变动情况
听证结束后，法律部门应当写出听证报告，提出处理意见，并将（）一并报送主席会议或局长会议。
A:听证报告
B:听证笔录
C:处罚罚款
D:听证程序
内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。
A:内审
B:内控
C:稽核
D:监察部门
除特种预算存款、特种其他存款和连队账户的存款，军队、武警部队的其余存款可以冻结和扣划，开户银行对其他账户，存款必须按照对其他被执行人的规定协助冻结和扣划。
申请领用重要空白凭证时的做法正确的是（）。
A:调出方应向所属现金管理（分）中心发起申领交易，现金管理（分）中心批准后方可办理重要空白凭证的调运工作
B:调入方应向所属现金管理（分）中心发起申领交易，现金管理（分）中心批准后方可办理重要空白凭证的调运工作
C:现金管理（分）中心接到申领请求后即可进行调运工作
D:调入方应向所属现金管理（分）中心发起申领交易，不需现金管理（分）中心批准即可办理重要空白凭证的调运工作
《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。
A:面授
B:视频
C:网络授课
D:宣传折页
以下哪类客户属于洗钱风险的低风险等级（）。
A:客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心
B:资金往来简单，且符合其经营业务或账户主要用途的客户
C:客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员
D:名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户
在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信息表文件名中不包括（）
A:机构简称
B:地区名
C:年月日
D:姓名
（）应根据机构职能的需要配置相应柜组的柜员。
A:汇总机构
B:管理机构
C:营业机构
D:审计机构
根据机构职能的不同，机构属性可划分为（）三大类。
A:审计机构
B:汇总机构
C:管理机构
D:营业机构
E:分支机构
在银行协助执法机关执行查询、冻结和扣划被执行人存款业务中，银行人员违反有关法律规定，有（）行为的，应依法承担责任。
A:无故拒绝协助执行
B:擅自转移已冻结的存款
C:擅自解冻已冻结的存款
D:为当事人通风报信
E:协助当事人转移、隐匿财产
拒绝受理通知书和退票理由书均可作为拒绝付款的证明，其中拒绝受理通知书应记载的事项有（）。
A:支票号码
B:出票人名称
C:支票金额
D:拒绝受理理由
E:拒绝受理日期
客户临时挂失后办理撤销挂失的，由存款人持有效身份证件到同一法人农合机构任一营业网点办理。
农信银系统通存通兑业务只有全国辖域范围。
法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值（）万美元以上的款项划转，属于大额交易。
A:5
B:10
C:15
D:20
教育储蓄存款，下列选项哪些是客户可以选择的起存金额（）。
A:10元
B:50元
C:100元
D:10万元
E:50万元
下列不属于从重处理的是（）
A:发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；
B:监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；
C:受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
D:对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
提出申请的农合机构根据机构撤并工作方案的要求做好各项机构撤并工作。省联社（）在约定之日日终完成机构撤并的相关处理。
A:会计结算部
B:人力资源部
C:信息技术部
D:行政管理部
农合机构为法人客户办理大额转账业务时，必须核对业务经办人员的有效身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查（）对业务经办人员身份进行核查。
A:个人征信系统
B:企业征信系统
C:公民身份信息系统
D:信用评级系统
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