出自:反洗钱

金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）
A:实事求是
B:规范管理
C:严进宽出
D:了解你的客户
客户身份资料及期货经纪合同应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年，除期货经纪合同之外的其他客户交易记录应当自交易发生之日起至少保存（）年。
A:5，10
B:10，10
C:5，20
D:20，20
对中国人民银行反洗钱调查所涉及的客户要求将调查账户资金转往境外的，应立即向中国人民银行当地分支机构报告并采取（）措施。
A:撤销交易
B:冻结账户
C:临时止付
D:报告公安部门
以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？（）
A:金融机构反洗钱规定
B:金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
C:金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。
A:证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符
B:长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金漉入，且短期内出现大量资金收付
C:客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
D:客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别（）的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。
A:信托关系当事人
B:委托人
C:受益人
D:经办人
中国人民银行实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被查对象的下列资料:（）
A:帐户信息
B:交易记录
C:其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D:与可疑交易活动有关的音像、电子形式的资料
调查组在实施反洗钱调查前，应提前7天通知金融机构。
反洗钱非现场检查包括哪些内容？
关于反洗钱调查哪种说法是正确的。（）
A:调查可疑交易活动时，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查；
B:调查时，可以询问金融机构有关人员，询问应当制作询问笔录并交被询问人核对。
C:客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施；
D:金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后二十四小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。
《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。
A:责令金融机构停业整顿
B:吊销其营业执照
C:取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
D:责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送（）
A:人民银行总行
B:本行反洗钱主管领导
C:反洗钱金融监管委员会成员单位
D:反洗钱监管协调小组成员单位
关于行政处罚，以下说法错误的是：（）
A:违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚
B:主动消除或者减轻违法行为危害后果的，可以从轻或减轻处罚
C:他人胁迫有违法行为的，应当从轻或减轻处罚
D:对没有法定减轻处罚情节的，应严格依法在法定处罚幅度内进行处罚
银监会国有商业银行不良资产监测和考核报告制度中，不良资产按什么分类？
合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告，按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告，报告包括（）
A:基本情况
B:逐笔明细信息
C:分析报告
D:其他资料
对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些？（）
A:银行营业网点经办人员
B:银行客户经理
C:客户
D:代理人
金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。
A:暴露
B:泄漏
C:丢失
D:泄密
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时，应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责，不包括（）。
A:客户身份识别
B:客户身份资料保存
C:交易记录保存
D:大额和可疑交易报告
《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由（）负责。
A:中国人民银行
B:公安部
C:财政部
D:中国银行业监督管理委员会
（）负责组织协调全行反洗钱管理工作，推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。
A:反洗钱工作领导小组
B:董事会下设专业委员会
C:反洗钱监测分析中心
D:反洗钱工作办公室
下列对行政型金融情报机构的描述中，正确的是（）
A:通常构成行政机构的一部分
B:或是在执法和司法机构以外的另一个行政机构的监督或行政管理之下
C:大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里
D:在金融机构和执法部门之间起到“缓冲器”作用
E:行政性金融情报机构更受银行业的欢迎
下列业务中不属于一次性金融业务的是（）
A:现金汇款
B:现钞兑换
C:票据兑付
D:转账业务
中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的什么？
小张从小李账户中一次性取出9万人民币时，银行应当（）
A:核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B:核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C:核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D:核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的，应当同时向中国人民银行当地分支机构和（）报告。
A:公安机关
B:监察机关
C:人民检查院
D:人民法院
在新契约业务客户身份识别具体要求中，应（）有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件，并在复印件或者影印件上签写“（）”、核对人的姓名及日期。
金融情报机构的工作原则包括（）
A:广泛合作原则
B:职责明确原则
C:独立地位原则
D:依法行政原则
E:平等互惠原则
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出（）。
A:补正通知
B:整改通知
C:检查通知
D:处罚通知
下列大额资金划转需与单位预留人员进行核实的是（）。
A:保证金与结算户互转
B:已质押定期存单支取归还贷款
C:到期支付银行承兑汇票票款
D:转账支付货款1000万
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