出自:基金从业资格

关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。
A:等于基金份额面值加当日收益
B:随机变动
C:保持不变
D:随基金收益率变化而变动
根据《私募投资基金合同指引2号》公司型基金的章程中股东的权利义务应列明股东的基本权利、义务及股东行使（）的具体方式。
A:经营权
B:参与权
C:分红权
D:知情权
下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（）
A:基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
B:基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
C:基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D:业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。
A:相互制约原则
B:全面性原则
C:适时性原则
D:成本效益原则
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。
A:前台业务系统
B:后台管理系统
C:应用系统的支持系统
D:以上全部都是
项目退出具体的退出方式包括（）。 Ⅰ、上市转让 Ⅱ、挂牌转让退出 Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等） Ⅳ、清算退出。
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
企业向工商登记部门提交的企业名称经过预先核准后，该企业名称保存期限为（）
A:9个月
B:6个月
C:3个月
D:2个月
开放式基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额。
A:基金份额持有人资金账户
B:基金管理的交易账户
C:基金份额持有人名册
D:基金销售机构的销售账户
契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。
A:交易及清算交收安排
B:违约责任
C:私募基金财产的估值和会计核算
D:当事人及其权利义务基金的费用与税收
《私募监管暂行办法》规定了哪三类机构和个人可视为当然合格投资者？为什么？
下列说法错误的是（）。
A:任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，变相突破合格投资者标准。
B:任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。
C:募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。
D:募集机构可以不保投资者已知悉基金转让的条件。
基金公司设有董事会，代表（）的利益行使职权。
A:投资者
B:基金公司
C:基金管理公司
D:基金托管公司
基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）。
A:需要在内部建立完善的信息管理体系
B:需要设置必要的信息管理岗位
C:信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任
D:重要业务环节实行双人双岗
专业资产管理公司的两个特征是（）
A:一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门
B:一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门
C:一，主业是基金管理，二，不隶属于银行或基金的独立部门
D:一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或证券的独立部门
关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是（）。
A:-1～1
B:-0.5～0.5
C:0～1
D:-1～0
上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。（）
相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括（）。 Ⅰ.市盈率 Ⅱ.市现率 Ⅲ.市净率 Ⅳ.市售率
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。 Ⅰ、确认目标企业的合法成立和有效存续 Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性 Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规 Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
A:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（）是基金业协会的权力机构。
A:股东大会
B:董事会
C:监事会
D:会员大会
关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（）。
A:在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
B:在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
C:尊重所有客户
D:不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
基金会计以（）为会计核算主体。
A:证券投资基金
B:企业
C:基金托管人
D:基金管理人
远期合约的交割方式通常采用（）。
A:对冲平仓
B:实物交割
C:现金交割
D:现券交割
相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。
A:主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数
B:年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数
C:主要财务指标；市盈率
D:净收益；市现率
目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）
A:融资
B:筹资
C:投资
D:基金
A．D．R业务中涉及的关键机构包括（）。
A:基础证券的发行公司
B:存券银行
C:托管银行
D:存券信托公司
按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。
A:三个以上五十个以下
B:三个以上六十个以下
C:两个以上六十个以下
D:两个以上五十个以下
（）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A:明确目标客户市场
B:市场细分
C:客户寻找
D:客户介绍
（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。
A:清算
B:结算
C:结业
D:破产
封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。
A:可以；可以
B:可以；不能
C:不能；可以
D:不能；不能
下列关于基金业绩评价说法错误的是（）。
A:在对基金业绩评价时，有必要计算夏普比率、特雷诺比率等风险调整后收益
B:根据基金持有股票的市值，可以把基金风格分为小盘、中盘和大盘
C:某基金将81％的资产投资于股票，将9％的资产投资于债券，将10％的资产投资于货币市场，此基金为混合基金
D:基金星级评价可以清晰地将某只基金在同类基金中的排名表示出来
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