出自:期货法律法规

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。
A:3个月至6个月
B:6个月至12个月
C:1年
D:2年
中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
A:期货公司
B:为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C:期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D:期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）
期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A:间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
B:拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
C:期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D:会计师事务所出具的会计意见书
期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是（）。
A:应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B:协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C:测试投资者的股指期货基础知识
D:认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。（）
以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：（）
A:五年并科240万罚金
B:七年并科300万罚金
C:三年并科200万罚金
D:一年并科180万罚金
某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（　）。
A:记入信用记录
B:罚款
C:提起诉讼
D:免职
甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A:期货交易所
B:期货业协会
C:中国证监会
D:国务院
期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。
A:3年内
B:永久性
C:6个月至12个月
D:3年内或永久性
对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。
A:责令整改
B:书面警示
C:公开谴责
D:暂停受理申请开立新的交易编码
（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A:期货交易所
B:中国期货业协会
C:期货保证金安全存管监控机构
D:期货保证金存管银行
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
A:3
B:4
C:2
D:1
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者（）处分。
A:纪律
B:罚款
C:开除
D:警告
期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（）
当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
A:异常
B:快速下跌
C:交易清淡
D:快速上涨
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（　）措施。
A:吊销期货业务许可证
B:罚款
C:责令改正
D:责令停业摧顿
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料的有（）。
A:经营计划
B:拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
C:律师事务所出具的法律意见书
D:场地、设备、资金证明文件
在期货公司中不得由1人兼任的职务有（）。
A:总经理和首席风险
B:董事长和总经理
C:董事长和首席风险
D:总经理和首席执行官
全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议的内容不包括（）。
A:保证金标准
B:非结算会员结算准备金最高余额
C:风险管理措施
D:交易指令下达方式及审查或者验证措施
经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。（　）
申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。
A:5
B:3
C:2
D:4
期货交易所设理事会，每届任期2年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（）
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）
反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。
我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）
A:期货商
B:证券经纪商
C:银行
D:票券商
关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。
A:期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
B:期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
C:结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
D:期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
A:终止营业部申请书
B:拟终止营业部的决议文件
C:关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D:中国证监会规定的其他材料
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）
期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。（）
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