出自:证券发行与承销

承销团申请人应当具备的基本条件有()。
A:是在中国境内依法成立的金融机构
B:依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
C:财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力
D:具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责()。
A:核准
B:备案
C:审批
D:许可
有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额应()公司净资产额。
A:高于
B:不得高于
C:低于
D:不得低于
H股的发行方式是()。
A:国内配售
B:国际配售
C:公开发行
D:上网竞价
在对重组交易进行审核时,对置入资产进行审核的立足点为()。
A:高估利润,高估资产
B:低估利润,低估资产
C:高估利润,低估资产
D:低估利润,高估资产
可转换公司债券在赎回期间不停止交易。()
以发起方式设立的股份公司,发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。()
在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过()家。
A:10
B:15
C:20
D:30
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。
A:要求因工作增加而增加服务费
B:要求发行人及时通报信息
C:定期或者不定期对发行人进行回访
D:列席发行人的股东大会
内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,运作历史要求若新申请人符合下述条件()之一,按规定可减至12个月。
A:会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。
B:上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。
C:上市时预计市值不少于4亿港元。但须注意的是,在创业板不设立盈利要求。
D:上市时预计市值不少于5亿港元。但须注意的是,在创业板不设立盈利要求。
证券公司承销政府债券的,应当按照承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A:10%
B:5%
C:2%
D:1%
《并购重组共性问题审核意见关注要点》在盈利能力与预测方面,资产负债表关注事项包括()。
A:巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形
B:标的资产是否存在固定资产折旧、坏账准备金少提、资产减值少计等情形
C:标的资产如存在资产减值少计的情形,需要关注是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明
D:短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形,是否导致上市公司面临财务风险
在外资股募股截止时,()确定股票发行价格。
A:发行人
B:主承销商
C:发行人和主承销商
D:主承销商和全球协调人
收益现值法是将评估对象全部寿命期间每年(或每月)的预期收益,用适当的折现率折现,累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的方法。()
企业股份制改组进行资产评估时,由审计机构进行资产评估。
中央国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选,符合条件的确定其交易流通要素,在其债权、债券登记日后的()个工作日内安排其交易流通。
A:2
B:3
C:5
D:10
当目标公司遇到敌意收购者收购时,目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司,以比收购方所提要约更高的价格提出收购,来吓走收购者的反收购策略是()。
A:股票交易策略
B:毒丸计划
C:金降落伞策略
D:白衣骑士策略
根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为()人。
A:2
B:3
C:4
D:5
下列关于可转换公司债券价值的说法中,正确的是()。
A:可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具,因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
B:由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利,这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权,一旦市场价格高于期权执行价格,债券持有者就可以行使美式买权,从而获利
C:赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权
D:回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权
外资股招股说明书中,在()项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A:概要
B:封面
C:风险因素
D:绪言
公司股本总额在()亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A:5
B:4
C:6
D:3
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目,如资产类型为开发性房地产,则需要关注的内容包括()。
A:土地使用权性质是否与土地实际用途相符合
B:土地使用是否符合规划
C:是否在确定评估参数时结合了目前房地产行业的政策环境、市场环境和标的公司的实际情况
D:是否考虑批量折扣、再次转让的税费等因素
在上市公司股权在国有持股主体之间转让中,申请人以《上市公司收购管理办法》第六十二条规定的"收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化"为由,提出豁免要约收购申请时,对实际控制人是否未发生变化的关注点包括()。
A:收购人与出让人是否在同一国有控股集团内
B:收购人与出让人是否受同一股东控制
C:国有控股在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的,关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责
D:国有资产经营单位通过在境外设立的全资控股子公司持有上市公司股份的,关注是否仍由相关机构代表国家履行出资人职责
关于核准发行,下列说法正确的是()。
A:上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
B:自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在3个月内发行证券
C:证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力,但股东大会是股份有限公司的最高权力机构,不受公司章程的约束。()
首次公开发行股票对战略投资者配售股票的,发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的()。
A:名称
B:认购数量
C:承诺持有期
D:申购数量
受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的()前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A:6月1日
B:6月30日
C:7月31日
D:7月1日
下列()可以成为向网下配售的对象。
A:全国社会保障基金
B:证券投资基金
C:证券公司证券自营账户
D:信托投资公司证券自营账户
证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A:20
B:12
C:36
D:40
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第69号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。
A:估值
B:询价
C:投标
D:竞价