出自:证券交易

投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（）
客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。（）
证券公司销售产品时可以（）。
A:预测收益
B:直接与其他同类产品比较
C:营销人员使用个人制作的宣传材料
D:采用人员推销的促销手段
开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
A:上海证券交易所
B:深圳证券交易所
C:中央国债登记结算有限责任公司
D:全国银行间同业拆借中心
下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币
B:自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）
下列关于买断式回购初始结算业务流程说法正确的是（）。
A:T日日终，中国结算公司上海分公司按照结算参与人委托，将国债从买入证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户
B:资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T+1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+2日资金预交收
C:T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下，将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户
D:买断式回购初始交易日(T日)，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（　）环节。
A:申购
B:配号及中签
C:结算
D:登记
以下不属于股份登记的是（　）。
A:发放现金股利登记
B:首次公开发行登记
C:增发新股登记
D:配股登记
在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（）。
A:买卖证券名称
B:买卖证券方向
C:买卖证券数量
D:委托单
证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A:本公司
B:资产托管机构
C:与本公司有关联方关系的公司
D:与资产托管机构有关联方关系的公司
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A:1万元以上3万元以下
B:3万元以上5万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:10万元以上15万元以下
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）
细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A:可度量性
B:有价值
C:可接近性
D:差异性
根据有关规定，属于内幕交易（　）。
A:以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B:内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C:在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D:发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E:非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（）元。
A:100000
B:10000
C:140000
D:200000
清算包括（）
A:资金清算
B:余额清算
C:数量清算
D:证券清算
上市开放式基金的主要特点有（）。
A:基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B:基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C:通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D:利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。
A:期货交易
B:回购交易
C:远期交易
D:现货交易
投资者办理非上市的开放式基金基金份额申购和赎回的途径有（）。
A:只允许通过基金管理人及其代销机构办理
B:只允许通过证券交易所系统办理
C:可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D:自己办理
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A:受托从事的介绍业务范围
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D:客户开户和交易流程
深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。
A:立即
B:次一营业日
C:2个工作日内
D:3日内
记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。（）
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A:受到法律制裁
B:受到监管处罚
C:被采取监管措施
D:遭受财产损失
客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
A:证券公司
B:证券托管机构
C:客户
D:证券登记结算机构
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B:同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C:接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。
A:投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
B:转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
C:核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
D:转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A:客观
B:公正
C:公开
D:可量化
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。
A:成交金额最大的5家会员营业部的名称
B:成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
C:成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
D:股份统计信息
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