出自:证券基础知识

巴菲特首次登上世界首富位置是在（）。
A:2000年
B:2004年
C:2008年
D:2011年
所有的基金都不限制投资额的大小。（）
（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。
A:董事
B:监事
C:实际控制人
D:董事秘书
证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A:2
B:3
C:4
D:5
何谓价位？
当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A:公司的股票交易发生异常波动
B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C:上市公司依据上市协议提出停牌申请
D:未按规定履行信息披露义务
所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（）
代理买卖证券业务
目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（）。
A:个人投资者
B:机构投资者
C:金融机构
D:外资企业
下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（）。
A:股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B:股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C:除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利
D:派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
在多空制数（）区域大多数人看空，只有少部分人看多。空头居于压倒性优势，大势随时可能见底。
A:0-5%
B:5-20%
C:20-40%
D:40-60%
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（）
为获得上市公司的控制股权而购买该公司股票，是基金投资的主要目的之一。（）
证券市场的参与者包括（）。
A:证券投资者
B:证券发行人
C:证券中介机构
D:证券监管机构
在我国，开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费，通常低于0.25%。（）
从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A:降低系统性风险
B:保证证券市场的公平、效率和透明
C:保护投资者利益，让投资者树立信心
D:防止内幕交易
按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）
A:金融延期
B:金融期货
C:金融期权
D:金融互换
下列关于可转换债券的说法正确的有（）。
A:在转换前是一种公司债券
B:转换前体现的是债权债务关系
C:转换成股票后具备股票的一般特征
D:转换后体现所有权关系
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（）
期货价格一般具有（）的特点。
A:预期性
B:连续性
C:分散性
D:公开性
证监会成立于（）
A:1999年2月
B:1992年10月
C:1993年2月
D:1993年10月
送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化。（）
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。
A:存券银行
B:托管银行
C:中央存托公司
D:评级公司
在我国，基金发起人包括（）。
A:证券公司
B:信托投资公司
C:基金管理公司
D:金融咨询公司
与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（）。
A:目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0
B:期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
C:目前我国股票市场实行T+2清算制度，而期货市场是T+0
D:期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
A:I、III
B:I、II、III、IV
C:I、II、IV
D:II、IV
何谓过户？
ETF按照组织结构分类，可分为（）。
A:单位投资信托型和管理型投资公司型
B:指数型和包裹型
C:积极管理型和消极管理型
D:契约型和公司型
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A:代理委托人从事证券投资
B:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
首页 <上一页 32 33 34 35 36 下一页> 尾页