出自:反洗钱

《反洗钱法》的立法宗旨是（）：
A:打击黑社会组织犯罪
B:遏制贪污腐败现象
C:预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D:打击非法金融活动
金融机构负责反洗钱工作的应当是（）
A:设立专门机构。
B:设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。
C:指定专人。
D:设立反洗钱专门机构或者指定专人。
封存期间，金融机构不得擅自（）被封存的文件、资料。
A:转移
B:隐藏
C:篡改
D:毁损
金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在地国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送（）
A:3
B:5
C:7
D:10
金融机构应当在本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（）工作日。
A:3
B:5
C:10
D:7
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当（）代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A:审查
B:核查
C:识别
D:核对
金融机构应确保能够及时发现与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关的客户、资金和交易，并将相关情况通过（）报告的形式上报中国人民银行。
A:书面
B:异常交易
C:大额交易
D:可疑交易
反洗钱工作检查报告内容不包括（）。
A:检查工作方案
B:检查通报
C:整改方案
D:工作计划
现场检查时，可根据实际情况在检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不能少于（）人，其中设1名小组长，负责专项检查工作。
金融机构应于（）结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。
A:每年或者每季度
B:每年或者每月度
C:每月或者每季度
D:每旬或者每季度
反洗钱突发事件结束后，各级反洗钱工作办公室负责组织（）事件发生的深层原因，查找工作不足。
A:调查
B:检查
C:梳理
D:复查
在反洗钱交易数据实行集中报送模式下，各省、市、县分支机构通过该系统可使用的主要功能包括（）
A:黑名单功能。
B:大额、可疑数据导出功能。
C:反洗钱报送数据汇总功能。
D:司法查询的辅助功能。
柜员或客户经理等人员发现或有合理理由怀疑该客户或其交易对手、（）、交易实际受益人、交易对手的金融机构是监控名单客户的，营业室经理或总会计应通过反洗钱监测分析系统核实客户身份。
A:客户子女
B:客户交易人
C:客户合伙人
D:客户实际控制人
在反洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些（）
A:指定专人负责此项工作
B:向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料
C:如实反映反洗钱工作情况
D:主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索
（）应根据实际检查情况向总行反洗钱工作办公室报送反洗钱工作审计报告等相关内容。
A:合规部
B:会计部
C:审计部
D:作业中心
《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。
A:反洗钱领导小组
B:反洗钱工作办公室
C:合规部门
D:稽核部门
《反洗钱法》中没有明确规定封存期限，但在实践中最多不能超过6个月。
中国人民银行及其分支机构检查全部结束时应全部退还调阅资料，并经（），再退出金融机构。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的？
某律师在为当事人提供法律服务时，认为将存款人和银行间的存款关系理解成下列条款不正确的表述是（）。
A:存款人和银行间的存款关系是格式存款合同确定的
B:存单就是存款合同，也是存款所有权的法律凭证
C:存款合同是一种实践合同，即必须是在存款人将款项交付银行并经确认出具存款凭证后才成立
D:存款合同里的条款，完全由存款人和银行协商确定
金融机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或（）性。
A:可控性
B:可追溯
C:安全保密
D:效率优先
开立个人结算账户的外国公民，应出具（）。
A:居民身份证或临时身份证
B:户口簿
C:护照
D:外国人永久居留证
请简要说明1998年以来我国信贷管理体制的特点。
涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析（）
A:帐户及存取款特征
B:电子汇兑特征
C:行为异常表现
D:敏感国家或地区
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员发现交易的（）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交可疑交易报告。
A:金额
B:频率
C:流向
D:性质
现钞兑换是指资金（）之间流动的外币兑换交易。
A:在客户之间
B:在收付款人之间
C:不在银行账户
D:在银行账户之间
金融机构未按规定履行客户身份识别义务，监管机构有权进行处罚，处罚金额为（）万元
A:10-20
B:20-50
C:30-50
D:50-100
金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（）和其他资料。
A:合同
B:业务凭证
C:单据
D:业务函件
以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）
A:外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
B:被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
C:已经或正在接受行政或司法调查的客户
D:有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
所谓“了解客户”，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据（），确定和记录其客户的身份。
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