出自:基金从业资格

公司财务报表不包括（）。
A:资产负债表
B:利润表
C:资产净值表
D:现金流量表
世界上第一只证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在（）。
A:英国
B:美国
C:荷兰
D:西班牙
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其（）
A:固定资产
B:无形资产
C:固有财产
D:净资产
根据运作方式分类，可以将基金分为（）。
A:封闭式基金和开放式基金
B:公募基金和私募基金
C:契约型基金和公司型基金
D:股票基金、债券基金、货币基金和混合基金
巨额赎回风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:7%
B:10%
C:30%
D:45%
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。
A:1
B:3
C:6
D:12
（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
A:企业
B:居民
C:金融机构
D:政府
《证券投资基金运作管理办法》属于（）。
A:国家法律
B:行政法规
C:部门规章和规范性文件
D:自律规则
关于股权投资基金估值，下列说法错误的是（）。
A:如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，应采用经济增加值法进行估值
B:成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系
C:不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发
D:在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法
股权投资基金的核心是通过成功的（）来实现收益。
A:企业卖出
B:项目退出
C:股份转让
D:孵化上市
关于有担保的ADRS，以下说法不正确的是（）。
A:一级公募ADRS无须符合美国会计准则
B:二级公募ADRS没有在美国募集资金的能力
C:三级公募ADRS上市费用较高
D:私募ADRS必须符合美国会计准则
下列关于夏普比率说法错误的是（）。
A:夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
B:夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的
C:夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率
D:夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好
买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。
A:券款对付
B:见券付款
C:见款付券
D:纯券过户
关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（）。
A:探索与起步阶段（1985～2004年）
B:快速发展阶段（2005～2012年）
C:发展完成阶段（2013年至今）
D:统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）
下列关于储蓄国债（电子式）的说法，正确的有（）。
A:是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的
B:电子方式记录债权
C:投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户
D:通过试点商业银行面向个人投资者销售
基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（　）。
A:15年
B:60天
C:1年
D:15天
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效期必须在（）个月以上。
A:1
B:3
C:5
D:6
我国股权投资基金的发展经过哪几个历史阶段？（） Ⅰ．探索与起步阶段 Ⅱ．快速发展阶段 Ⅲ．多元化发展阶段 Ⅳ．统一监管下的制度化发展阶段
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A:独立性
B:健全性
C:相互制约
D:成本效益
可以发行政策性金融债的机构不包括（）。
A:中国人民银行
B:国家开发银行
C:中国农业发展银行
D:中国进出口银行
股权投资基金的参与主体主要包括（）、监管机构和行业自律组织。
A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金服务机构
D:以上都是
关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（）。
A:资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价
B:资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C:当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D:资本资产定价模型主要应用于资产配置
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
美国股权投资基金的主要组织形式是（）。
A:公司式
B:契约式
C:有限合伙制
D:信托式
增长型基金主要以（）为投资对象的证券。
A:大盘蓝筹股
B:公司债
C:政府债券
D:高成长性公司的股票
下面不是证券市场基本功能的是（）。
A:筹资投资功能
B:资本定价功能
C:资本配置功能
D:流通功能
我国股票按照投资主体的性质可分为（）等不同类型
A:国家股
B:法人股
C:社会公众股
D:外资股
E:普通股
基金销售机构对账户信息管理的主要职责是（）。
A:建立并管理投资人基金份额账户
B:负责基金份额的登记
C:基金交易确认
D:以上全部都是
债券基金信用风险的监控指标包括（）。 Ⅰ.债券基金所持债券的平均信用等级 Ⅱ.各信用等级债券所占比例 Ⅲ.风险价值（VaR）
A:Ⅰ，Ⅲ
B:Ⅰ，Ⅱ
C:Ⅱ，Ⅲ
D:Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
欧盟跨境投资基金UCITS的形式不包括（）。
A:共同基金
B:封闭式基金
C:契约式单位信托基金
D:公司型基金
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