出自:期货法律法规

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A:5
B:10
C:15
D:30
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）
《期货交易管理条例》的施行时间是（）。
A:2007年2月7日
B:2007年4月15日
C:2008年2月7日
D:2008年4月15日
期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，（　）应当按照国务院期货监督管理机构规定。
A:有价证券的名称
B:价值的计算方法
C:充抵保证金的比例
D:有价证券的种类
期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的（）。
A:道德品质
B:个人修养
C:职业操守
D:生活习惯
证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）
对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）
期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。
A:《期货经纪合同》
B:《期货交易管理条例》
C:《（期货经纪合同）指引》
D:《期货交易风险说明书》
下列关于期货期权的说法正确的是（）。
A:内涵价值大于时间价值
B:内涵价值小于时间价值
C:内涵价值可能为零
D:到期日前虚值期权的时间价值为零
根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）
期货公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，可处以（）。
A:3年有期徒刑，并处罚金
B:单处罚金
C:6年有期徒刑
D:6年有期徒刑，并处罚金
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）
关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。
A:充分揭示股指期货风险
B:全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C:严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
D:测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料
交易结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）
期货公司应当完善客户（）机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
A:矛盾化解
B:纠纷处理
C:经纷维权
D:投诉处理
在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）
取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A:2
B:3
C:4
D:5
财政部负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（）
一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。（）
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。
A:投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B:投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C:本规定由中国证监会负责解释
D:本规定自2010年2月8日起施行
首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）
期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（）
下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A:审议期货交易所风险准备金使用情况
B:决定增加或者减少期货交易所注册资本
C:决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D:制定交易所的各种管理制度
期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。
A:中国期货业协会
B:中国人民银行
C:公司注册地中国证监会派出机构
D:营业部拟设立地中国证监会派出机构
期货公司柏股东甲，在公司设立时出资3000万，后公司设立不久叉将3000万抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其（　）并可责令其转让所持期货公司的股权。
A:就地解散
B:缴纳罚款
C:停业整顿
D:限期改正
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是（）。
A:2008年7月4日
B:2009年6月1日
C:2010年2月5日
D:2010年2月8日
某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A:6000万元
B:6450万元
C:5550万元
D:5700万元
（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A:期货业协会
B:中国证监会
C:公安机关
D:期货交易所
保证金分为（）。
A:结算准备金
B:履约金
C:交易保证金
D:有价证券
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