出自:证券发行与承销

在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T+1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。
（）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A:总资产规模为10亿元以上
B:净资产规模为10亿元以上
C:总资产规模为5亿元以上
D:净资产规模为5亿元以上
（），回售的期权价值就越大。
A:回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高
B:回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高
C:回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高
D:回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低
（）可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。
A:保险公司
B:农村信用社联社
C:商业银行
D:中国人民银行
询价对象包括（）。
A:证券投资基金管理公司
B:信托投资公司
C:保险机构投资者
D:合格境外机构投资者
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。（　）
正申请在香港创业板上市的证券类别，上市时的预期市值也不得少于3000万港元。（）
扬基债券是欧洲债券的一种。（）
（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A:财政部
B:中国人民银行
C:中国银监会
D:中国证监会
总资产规模为（）亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A:1
B:5
C:8
D:10
生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。
全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。（）
证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。（）
股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起5个月后再次提出股票发行申请。（）
全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作"重大事项提示"，提醒投资者给予特别关注。（）
封卷时，公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）。
A:"封卷稿"字样
B:封卷稿提交时间
C:全体董事及相关中介机构签署意见的时间
D:公司法定代表人姓名及印鉴
发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。（）
在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。
A:证券承销业务
B:证券自营业务
C:资产管理业务
D:证券咨询业务
发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A:首次公开发行股票并上市
B:公司发行短期融资债券
C:上市公司发行新股
D:上市公司发行可转换公司债券
申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。
A:2000万
B:3000万
C:5000万
D:20亿
下列哪一项不是杠杆收购现金的来源（）
A:普通股
B:可转换债券
C:垃圾债券
D:同业拆借
境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。
A:股票已公开发行
B:公司股本总额不少于3000万元
C:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D:公司股东人数不少于100人
香港联合交易所在（）情况下，就《创业板上市规则》第11.12A条而言基于本交易所接纳的理由，有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期，也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11.12A（2）及（3）条有关拥有权及管理层的规定。
A:准申请人为新成立的"项目"公司。
B:准申请人为矿业公司
C:准申请人为林业公司
D:在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
记账式国债承销团成员总数原则上不能超过（）家。
A:40
B:50
C:60
D:70
发行人在（）情况下可向中国证监会申请豁免披露。
A:披露信息将严重损害公司利益
B:涉及国家机密
C:涉及商业秘密
D:披露信息导致违反国家有关保密法
设立股份有限公司，应当有（）人以上（）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A:2，200
B:5， 100
C:2，100
D:5，200
下列各项中，属于股东大会职权的是（）。
A:制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
B:选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项
C:修改公司章程
D:审议代表公司发行在外有表决权股份总数的10%以上的股东的提案
中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。
A:符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B:筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C:净资产不少于3亿元人民币，过去1年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于4000万美元
D:具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
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