出自:证券交易

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。
A:自然人
B:法人
C:境内证券公司
D:境内和境外的证券公司
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A:2%
B:3%
C:5%
D:10%
全国银行间债券市场回购参与者可在回购期限区间内自由选择回购期限，回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，可以展期。（）
证券交易所会员获得席位的方式有（）。
A:向证券交易所购买
B:在会员之间转让
C:和其他会员共有
D:接受会员转让席位的部分权益
上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
A:合规管理
B:盈利管理
C:客户管理
D:内部管理
关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（　）。
A:结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B:证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C:结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D:结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户
我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。
A:A股
B:权证
C:ETF
D:基金
上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　）。
A:发行人计算的开盘参考价
B:主承销商计算出的开盘参考价
C:发行价
D:集合竞价
（）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
A:见券付款
B:券款对付
C:见款付券
D:券款两清
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）
委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是（　）。
A:开市委托
B:收市委托
C:市价委托
D:限价委托
我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A:公平及时
B:公开透明
C:简便易用
D:高效准确
由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。
深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
A:不超过1万手
B:不超过10万张
C:不超过5万手
D:不超过100万手
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日（）市场净额清算。
A:一级
B:二级
C:发行
D:流通
上证180指数和和深证100指数成份股股票，折算率：（）
在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。
A:证券公司
B:资产托管机构
C:证券登记结算机构
D:证券交易所
客户办理融资融券业务需要开立以下账户（）
A:客户信用资金账户
B:客户信用交易担保资金账户
C:客户信用证券账户
D:客户信用资金管理账户
下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
A:发行人的高级管理人员
B:发行人控股的公司
C:证券监督管理机构工作人员
D:保荐人
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A:上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B:每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C:每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D:结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　）识别。
A:委托人
B:密码
C:营业部
D:受托人
客户征信的内容包括：（）
A:客户基本信息
B:客户证券资产
C:客户其他金融资产和收入状况
D:客户户口所在地
在什么情况下客户可以现金偿还融券负债？（）
A:客户同意的情况下
B:客户与券源提供方双方同意的情况下
C:客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中估价及其方法由客户和券源提供方进行协商
D:客户所融证券未经预告暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融券债务到期日之后的，在券源提供方同意的情况下，客户可以用现金偿还融券负债，其中该证券的估值方法及单价由券源提供方公布
下列关于货银对付的说法错误的是（）。
A:货银对付又称款券两讫或钱货两清
B:货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
C:货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性
D:目前，货银对付是少部分证券市场遵循的原则
内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。
A:知情人
B:非法获取内幕信息的人
C:证券监督管理机构工作人员
D:委托人
从内容上看，认股权证的性质是（　）。
A:债券
B:交易
C:期权
D:收益
关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有（　）。
A:融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B:融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C:融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D:双方申报不履约，归风险基金
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　）
下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。
A:T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B:T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C:T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D:T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用
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