出自:基金从业资格

下列各项不属于国内的股票价格指数的是（）。
A:上证股票价格指数
B:深证综合股票价格指数
C:沪深300指数
D:道琼斯工业平均指数
经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，成为我国第一只上市交易的投资基金。
A:武汉证券投资基金
B:淄博乡镇企业基金
C:深圳南山投资基金
D:富岛基金
下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。
A:价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B:成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
C:价值型股票的市盈率、市净率通常较高
D:价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资
基金公司的内部控制机制由（）。
A:全体员工共同参与
B:仅限管理人员与财务部门参与
C:仅限财务部门与审计部门参与
D:仅限中层和高层管理人员参与
股票收益互换的模式不包括（）。
A:固定利率和股票收益的互换
B:股票收益和固定利率的互换
C:股票收益和股票收益的互换
D:固定利率和固定利率的互换
某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）
A:无需主动向监管机构提供违法违规线索
B:无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C:立即向上级部门或者监管机构报告
D:应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。
A:基金销售机构
B:基金份额登记机构
C:基金销售支付机构
D:会计师事务所
下列关于经理层人员，说法错误的是（）
A:经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
B:经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C:经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D:经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
（）制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。 Ⅰ.注册资本金门槛偏高 Ⅱ.国家部门审批严格 Ⅲ.市场产业结构混乱 Ⅳ.合法融资（配资）受限
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
私募基金推介材料内容包括但不限于（） Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息 Ⅱ.私募基金的外包情况 Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
A:风险评估
B:控制活动
C:内部监督
D:内部环境
银行间债券市场的交易品种不包括（）。
A:质押式回购
B:买断式回购
C:远期交易
D:互换交易
下列各项指标中可用于分析企业长期偿债能力的有（）
A:流动比率
B:资产负债率
C:产权比率
D:利息保障倍数
（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。
A:固定投资
B:传统投资
C:另类投资
D:额外投资
基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A:投资者
B:管理人
C:托管人
D:合伙人
申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于（）亿美元。
A:5
B:10
C:15
D:20
下列关于风险指标的说法正确的是（）
A:损失是事前概念
B:风险是事后概念
C:损失是事后概念
D:风险既是事前概念又是事后概念
在电话营销过程中，如遇客户正在开会，应如何处理（）
A:礼貌请求转接（运用转接技巧）
B:了解客户返回时间或请求回叫
C:约定再次电话访问时间
D:按照预先准备步骤与客户沟通
依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。
A:被依法取消基金管理资格
B:基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
C:被基金份额持有人大会解任
D:依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
（）是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A:增长型基金
B:收入型基金
C:平衡型基金
D:指数型基金
基金终止并报中国证监会备案后（　）个工作日内由清算小组公告。
A:3
B:5
C:7
D:15
专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（）之间关系的道德规范。
A:基金监管
B:职业
C:投资人
D:社会关系
（）是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
A:股权投资基金
B:创业投资基金
C:天使投资基金
D:证券投资基金
有限合伙制最早产生于（）。
A:英国
B:美国
C:俄罗斯
D:瑞典
为了进一步保障基金信息质是，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。
A:1/3以上
B:2/3以上
C:1/2以上
D:全部
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是（）。
A:政府监管为核心
B:行业自律为纽带
C:社会监督为补充
D:机构内控为主体
以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。
A:平均市值
B:投资组合平均剩余期限
C:融资比例
D:浮动利率债券投资情况
下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。
A:持证上岗
B:持续学习
C:保守秘密
D:审慎开展执业活动
下列关于平均收益率的说法中，正确的是（）。
A:与几何平均收益率不同，算数平均收益率运用了复利的思想
B:—般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而减小
C:几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向
D:算术平均收益率总是比几何平均收益率更可靠
不属于可以回购本公司股票的情形是（）
A:公司减少注册资本
B:公司扩大经营规模
C:与持有本公司股份的其他公司合并
D:将股份奖励给本公司员工
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