出自:证券发行与承销

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（）。
A:最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B:最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
C:最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D:最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
审计意见共分为以下几类（）。
A:无保留意见
B:非无保留意见
C:保留意见
D:无法表示意见
在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间（）。
A:该项更改不会使附属公司利润增加
B:业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C:在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
D:该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合
至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。
A:789.05，950.65
B:208.74，846.07
C:249.66，943.57
D:317.99，1073.42
在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供（）服务。
A:预警服务
B:制定反收购策略
C:评价服务
D:利润预测
MM理论假设所有债务都是无风险的，债务利率为有风险利率。（）
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（）。
A:上市公司在最近3年连续盈利
B:上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
中国证监会、其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见，可以看做其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。（）
定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。（）
2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。
A:对网上单个申购账户设定上限
B:优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C:加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D:完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是（）。
A:发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”
B:发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明
C:盈利预测表的格式应与资产负债表一致
D:需要编制合并财务报表的发行人，只需编制合并盈利预测表
或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。（）
下列人员不得担任独立董事的是（）。
A:在上市公司或者其附属企业任职的人员
B:在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属
C:直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东
D:为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A:5
B:7
C:10
D:15
股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（）
发行人律师应对招股说明书的真实性、完整性、准确性进行核查，并作出相关声明。（）
上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。（）
公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（　）日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。
A:10
B:15
C:20
D:30
发起人持有的公司股份自公司成立之日起（）年内不得转让。
A:1年
B:2年
C:3年
D:半年
关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（）。
A:主要原材料和能源的价格变动趋势
B:主要原材料和能源占成本的比重
C:报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比
D:如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例
非公开发行股票，发行价格应（）。
A:不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%
B:不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C:不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%
D:不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（）确定。
A:证监会
B:发行人
C:主承销商
D:发行人与承销的证券公司协商
关联交易的价格或收费，原则上应不偏离（）的标准。
A:交易双方约定
B:合同规定
C:市场公允
D:市场独立第三方
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A:100人
B:200人
C:300人
D:500人
首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播。直播内容应以电子方式报备（）。
A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国保监会
D:拟上市的证券交易所
申请在创业板上市的发行人，需满足最近三年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（）
实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（）
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。
A:不低于100%
B:不高于100%
C:不低于50%
D:不高于50%
第一次并购浪潮以（）并购为主。
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